雙隨機一公開

“雙隨機、一公開”，即在監管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開。“雙隨機、一公開”是國務院辦公廳於2015年8月發布的《國務院辦公廳關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的通知》中要求在全國全面推行的一種監管模式。

“雙隨機、一公開”的全面推開將為科學高效監管提供新思路，為落實黨中央、國務院簡政放權、放管結合、最佳化服務改革的戰略部署提供重要支撐。

基本介紹

• 中文名：雙隨機一公開
• 發布機構：國務院辦公廳
• 發布時間：2015年8月5日
• 屬性：監管模式，監管機制

定義

2015年8月5日，國務院辦公廳發布了《國務院辦公廳關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的通知》，要求在政府管理方式和規範市場執法中，全面推行“雙隨機、一公開”的監管模式。所謂“雙隨機、一公開”，就是指在監管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開。

內容

“雙隨機”

要建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，嚴格限制監管部門自由裁量權。建立健全市場主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。推廣運用電子化手段，對“雙隨機”抽查做到全程留痕，實現責任可追溯。

“一公開”

加快政府部門之間、上下之間監管信息的互聯互通，依託全國企業信用信息公示系統，整合形成統一的市場監管信息平台，及時公開監管信息，形成監管合力。

推行背景

從根本上說，市場機制本身無法解決自然壟斷、外部性、公共產品供給不足和信息不對稱等“市場失靈”問題。政府監管，即政府為矯正市場失靈在市場機制框架內，基於法律制定相關規範標準，對市場主體經濟活動及伴隨其經濟活動而產生的社會問題進行的干預和調控行為。然而，政府監管可能存在以下幾種“失靈”風險：

首先，過度監管可能導致監管成本（主要指監管機構運行成本和企業因此增加的成本）大於監管收益（如市場環境改善），從而導致整體福利降低。例如，我國當前監管工作存在著檢查任性、執法擾民等問題，企業疲於應付各種檢查，負擔大大增加，一些小規模創新型企業甚至因此被扼殺。

其次，企業、監管機構及各級政府間複雜的利益博弈，可能導致“監管俘獲”。例如，有些執法人員與企業形成了“貓鼠共謀”的利益鏈條，監管人員利用執法尋租，企業利用處罰行賄，造成人情監管、選擇性執法，嚴重損害了公平競爭的市場環境。

最後，企業相對於監管機構的“信息優勢”，可能導致監管部門無法實現有效監管。目前，我國監管部門在實際工作中常常受困於信息缺失，但在信息收集方面又面臨著技術、方法、人力、物力等條件限制，使得高水平、高效率的監管幾乎不可能實現。同時，尚未完善的監管信息系統也使公眾難以全面獲得企業信息，難以發揮社會監督作用，政府監管“單打獨鬥”局面也因此難以改變。

為什麼要推行“雙隨機”？其主要的目的，一是為了深化“放管服”的改革，創新政府市場監管方式，規範市場監管執法行為，切實解決一些領域存在的執法隨意、執法擾民、執法不公、執法不嚴等問題。二是減輕企業負擔。我國有54個部門有執法權，為了避免54個部門都到企業去頻頻檢查，企業受不了，怨聲載道。三是為了提高監管效率，我們就這么一點監管幹部，如果靠過去那種老的辦法，是管不過來、管不好的。四是為了最佳化營商環境。2015年7月起，黨中央、國務院部署在市場監管領域日常的監管中推隨機選派檢察人員。行隨機抽查的新模式，要求隨機抽取檢查對象，我們全國有1億市場主體，其中企業有3100多萬戶，我們通過搖號來確定這次檢查誰，同時，我們所有檢查人員也都編入到檢查人員名錄庫，也是通過搖號來確定誰去檢查被抽到的這些企業，對於檢查的結果，我們迅速向社會進行公示，讓社會知道我們這批抽的企業當中誰沒有問題，誰有問題，有什麼問題。這就是我們說的“雙隨機、一公開”。

推行意義

一、“雙隨機、一公開”全面推進將有力糾正“監管失靈”

隨著“雙隨機、一公開”監管改革的全面推進，將有力糾正以下幾種“監管失靈”。

首先，改革以“列清單”“適度查”等具體措施，防範了監管部門對市場活動的過度干預。具體而言，為杜絕權力濫用，監管部門需依法制定隨機抽查事項清單，凡法律法規沒有規定的，一律不得開展隨機抽查。為避免執法擾民，監管部門需根據當地經濟社會、行業企業實際情況，合理確定隨機抽查比例和頻次。為減少“多頭執法”，基層政府需協調組織相關部門開展聯合抽查，對同一市場主體的多個檢查事項，原則上一次性完成。

其次，“雙隨機”抽查機制極大壓縮了監管部門與市場主體雙向尋租空間，降低了“監管俘獲”發生幾率。具體而言，監管部門先建立健全市場主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，再通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。這樣一來，監管人員再不能“選擇執法”，企業也不能心存僥倖、冒險違規。

最後，“一公開”機制將加快我國監管信息系統建設，助力克服市場監管的“信息瓶頸”。“一公開”機制不僅強調將抽查情況及時向社會公布，推動社會監督，將抽查結果納入市場主體的社會信用記錄，加大懲處力度，還強調在相關部門聯合執法過程中打破部門間的信息數據壁壘，形成統一的市場監管信息平台，這將大大加快我國監管信息系統建設，有助於克服市場監管的“信息瓶頸”。

二、“雙隨機、一公開”機制的確立進一步豐富了國家治理體系現代化的內涵

“雙隨機、一公開”機制的確立，在增強監管科學性和執法公正性的同時，也為我國監管模式改革提供了新思路。本屆政府著力推動簡政放權、放管結合和最佳化服務，其中，將監管重點從事前審批轉向加強事中事後監管，不僅是政府職能轉變的一項重要內容，也是經濟體制改革深化的一個明確信號。而由“雙隨機、一公開”監管模式所帶來的改革實踐，不僅有力推動了行政體制改革的思路創新，也進一步豐富了國家治理體系現代化的內涵。

首先，“雙隨機、一公開”監管模式為治癒人情監管、選擇執法、執法擾民、執法不公等頑疾提供了良方。政府監管制度的發展演變是特定的社會環境、經濟水平、市場結構、政治體系、法律秩序、科技進步和價值觀念等互動作用的產物，受到國家整體現代化進程的制約。因此，如果不能全面、客觀認識我國市場經濟發育程度、法律體系健全程度、社會公眾對監管工作的參與程度，甚至是監管部門履行職能所能藉助的技術水平，合理有效的監管制度就無從建立。“雙隨機、一公開”監管模式的推廣，正是順應了我國“大眾創業、萬眾創新”的經濟新浪潮。依法制定抽查事項清單，建立“雙隨機”抽查機制。運用大數據、市場監管信息平台及企業信用體系進行監管，體現了科技創新對政府治理創新的推動作用。

其次，“雙隨機、一公開”機制的確立標誌著“放管結合”進入了承前啟後的關鍵環節。將監管重心從事前行政審批轉向加強事中事後監管，對中國政府來說無異於一場理念與職能革命。促成這一革命成功的重要保證，即是政府統籌全局，做到有進有退。換言之，如果在簡政放權的同時，政府不能加強對市場和企業的必要監管，採取更合理更高效的行為來消弭市場經濟運行所必然帶來的各種負面影響，那么經濟社會就無法持續健康發展。“雙隨機、一公開”機制的確立，正體現了政府監管改革在理念上的完善，在政策上的銜接，標誌著“放管結合”進入了承前啟後的關鍵環節。就政策內容看，此次改革檔案不僅明確了監管模式創新的總體要求，還涵蓋了監管程式規範、監管工具創新等方面的內容，涉及配套制度機制建設，體現了政策決策的科學性，為其他領域的改革提供了借鑑。

最後，“雙隨機、一公開”監管模式改革極大激發了地方政府制度創新、治理創新的動力和活力。國家治理體系的良性運行，離不開地方和社會的協調發展。“雙隨機、一公開”監管模式改革極大激發了地方政府制度創新、治理創新的動力和活力，改革試點一年多來，已積累了不少有益經驗。例如，廣東省今年10月1日起正式實施的《廣東省市場監管條例》，是全國首部市場監管領域的綜合性法規。該《條例》首次以法律形式明確規定，市場監管部門可以採取隨機抽取市場主體和隨機選派監督檢查人員，通過書面檢查、實地檢查、網路監測等方式進行檢查；市場主體信用信息應當及時在市場監管信息平台向社會公示，並向社會公眾提供查詢服務。江蘇省大力推進綜合行政執法改革試點，目前全省97個縣（市、區）工商、質監、食藥監“三合一”改革已全部到位，成立了市場監管局，形成了“一個部門管市場”的格局。四川省在“雙隨機”抽查機制的基礎上，建立了“遞補抽取”機制，即在相關特定行業具有行政執法資格的執法人員庫中統籌抽取執法人員，以解決基層執法力量不足的問題。

全國推行會議

李克強對全國推行“雙隨機一公開”監管工作電視電話會議作出重要批示強調

全力推進“雙隨機、一公開”監管改革 更好服務企業和民眾創業興業

全面推行“雙隨機、一公開”監管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開，是深化簡政放權、放管結合、最佳化服務改革的重要舉措，是完善事中事後監管的關鍵環節，對於提升監管的公平性、規範性和有效性，減輕企業負擔和減少權力尋租，都具有重要意義。

必須認真貫徹黨中央、國務院決策部署，全面深化改革，大力推動政府職能轉變。

各地區、各部門要按照依法施政和促進社會公平正義的要求，全力推進“雙隨機、一公開”監管改革，狠抓政策配套和督促落實，以科學有效地“管”促進更大力度地“放”，著力打造公平競爭的市場環境和法治化便利化營商環境，更好服務企業和民眾創業興業，為促進經濟社會持續健康發展作出新貢獻。

在全國推行“雙隨機一公開”監管工作電視電話會議召開之際，中共中央政治局常委、國務院總理李克強作出重要批示。

張高麗在全國推行“雙隨機、一公開”監管工作電視電話會議上強調

抓住關鍵環節 強化組織保障 切實把“雙隨機、一公開”監管改革推向深入

中共中央政治局常委、國務院副總理張高麗21日出席全國推行“雙隨機、一公開”監管工作電視電話會議並講話。

張高麗表示，黨中央、國務院高度重視簡政放權、放管結合、最佳化服務改革。習近平總書記強調，深化經濟體制改革，核心是處理好政府和市場關係，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用，“看不見的手”和“看得見的手”都要用好，關鍵是加快轉變政府職能，該放給市場和社會的權一定要放足、放到位，該政府管的事一定要管好、管到位。李克強總理對全面推行“雙隨機、一公開”監管工作作出部署和批示，要求全力推進“雙隨機、一公開”監管改革，狠抓政策配套和督促落實，以科學有效地“管”促進更大力度地“放”，著力打造公平競爭的市場環境和法治化便利化營商環境，更好服務企業和民眾創業興業，為促進經濟社會持續健康發展作出新貢獻。各地區、各部門要切實把思想認識和行動統一到黨中央、國務院的重要決策部署上來，扎紮實實把“雙隨機、一公開”監管工作推向深入。

張高麗強調，隨機抽查事項要在年內達到市場監管執法事項的70%以上，其他行政執法事項的50%以上，明年年底前要實現全覆蓋，這是一項硬任務，必須不折不扣完成。要加快制定並公布隨機抽查事項清單，建立健全執法人員名錄庫和檢查對象名錄庫，緊扣工作實際制定隨機抽查細則。要著力擴大在市場監管執法和其他行政執法中的隨機抽查範圍，對法律法規明確的檢查事項原則上都要實行隨機抽查，對採取普查等檢查方式的事項也要貫徹隨機抽查的理念。要加強在信息共享、信用約束、聯合懲戒、舉報監督等方面的配套銜接，重點抓好隨機抽查與信用監管、智慧型監管、綜合監管的相互聯動。要創新監管理念與監管方式，搞好頂層設計，注重發揮基層首創精神，處理好推進改革和依法行政的關係，用法治思維和法治方式推進改革。要通過實行“雙隨機、一公開”監管，有效遏制權力尋租和執法腐敗，以反腐倡廉、勤政為民的新成效，促進經濟社會持續健康發展。

張高麗要求，各地區、各部門要把推行“雙隨機、一公開”監管改革擺在更加突出的重要位置，按照“三嚴三實”要求，全力以赴抓好貫徹落實。要細化“施工圖”、倒排時間表，把任務和責任落實到具體單位和個人。要加大宣傳力度，適時組織開展“雙隨機、一公開”專題培訓，提升廣大幹部自身素質和執法能力。

國務委員兼國務院秘書長楊晶主持會議，國務委員王勇出席會議。

國務院各部門、各有關單位負責同志在主會場參加會議。各省、自治區、直轄市和計畫單列市人民政府、新疆生產建設兵團，及有關部門、單位負責同志在各地分會場參加會議。

推行情況

國家工商總局

我國工商部門將全面實施“雙隨機、一公開”監管

國家工商總局19日發布訊息，我國工商行政管理和市場監管部門將全面施行“雙隨機、一公開”監管。

根據工商總局日前印發的《關於新形勢下推進監管方式改革創新的意見》，隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查是工商部門提升監管效能的重要途徑。除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦以外，工商部門對市場主體的所有監督檢查都必須通過“雙隨機”抽查的方式進行，減少對市場主體正常經營活動的干擾。抽查檢查結果信息要通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。

工商部門要建立隨機抽查事項清單，建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，並制定隨機抽查工作細則。其中，隨機抽查事項清單，今年要達到各級工商部門市場監管執法事項的70%以上，2017年實現全覆蓋；在工作細則上，要隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，規範隨機抽查行為。

意見提出，實施“雙隨機、一公開”監管要依託大數據支撐，充分發揮國家企業信用信息公示系統作用，加強大數據採集、開放、分析套用，及時掌握市場主體經營活動的規律與特徵，發現違法違規線索，提高風險預判能力，實現有效監管。

意見同時提出要推行風險分類監管，各級工商部門要結合本地實際情況，在掌握分析監管風險的基礎上，合理分類，配置監管資源，開展針對性監管。

財政部

財政部發布關於政府採購監督檢查實施“雙隨機一公開”工作細則的公告

中華人民共和國財政部公告2016年第123號

財政部關於政府採購監督檢查實施“雙隨機一公開”工作細則的公告

第一條 為進一步規範政府採購監督檢查執法行為，全面落實“雙隨機一公開”要求，根據《中華人民共和國政府採購法》及其實施條例，以及《財政檢查工作辦法》(財政部令第32號)、《國務院辦公廳關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的通知》(國辦發〔2015〕58號)、《財政部推廣隨機抽查工作實施方案》(財法函〔2015〕102號)、《財政部隨機抽查工作細則》(財監〔2016〕38號)等有關規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱“雙隨機一公開”工作，是指財政部依法實施政府採購監督檢查時，採取隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員，及時公開抽查情況和查處結果的活動。

第三條 政府採購監督檢查按照財政部公開的隨機抽查事項清單和批准的年度檢查計畫開展，堅持健全機制、規範監管、公正高效、公開透明的原則。

第四條 政府採購監督檢查應建立執法檢查人員名錄庫和檢查對象名錄庫。執法檢查人員以政府採購相關工作人員為主，檢查對象為代理中央政府採購業務的社會代理機構，相關名錄庫信息應錄入財政部統一的信息平台，並根據變動情況動態調整。

第五條　政府採購監督檢查採取定向抽查和不定向抽查相結合的方式，對於重大問題或輿情反映的熱點問題，可以採取定向抽取的方式，設定類別條件選擇檢查對象或執法檢查人員。

第六條　檢查實施前，財政部通過統一的信息平台隨機抽取執法檢查人員和檢查對象，隨機抽取過程全程記錄。

第七條　代理機構抽取比例為檢查對象名錄庫中代理機構數量的10%-30%，具體比例根據年度檢查工作安排確定。近三年內檢查過的代理機構，在抽取時可以排除。

第八條　執法檢查人員的抽取數量根據檢查工作需要確定，同一檢查組執法檢查人員不得少於兩人。出現隨機抽取的執法檢查人員因實際困難不能參加檢查工作或需要迴避等情形，應通過統一信息平台及時抽取，補齊執法檢查人員。

第九條 隨機抽取的檢查對象名單和檢查處理處罰等信息，經履行報批程式後，及時在財政部入口網站和指定政府採購信息發布媒體上公開，主動接受社會監督。

第十條　本細則自發布之日起執行。

財政部

2016年10月10日

國務院

國務院關於在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見

國發〔2019〕5號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

在市場監管領域全面推行“雙隨機、一公開”監管，是黨中央、國務院作出的重大決策部署，是市場監管理念和方式的重大創新，是深化“放管服”改革、加快政府職能轉變的內在要求，是減輕企業負擔、最佳化營商環境的有力舉措，是加快信用體系建設、創新事中事後監管的重要內容。為持續深化“放管服”改革，推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，實現市場監管領域全覆蓋，現提出如下意見。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真落實黨中央、國務院決策部署，適應建設現代化經濟體系、推動經濟高質量發展、推進國家治理體系和治理能力現代化的需要，切實轉變監管理念，創新監管方式。實行抽查事項清單管理，避免多頭執法、重複檢查，規範執法行為，提高監管效能，減輕企業負擔，強化信用支撐。在市場監管領域健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，切實做到監管到位、執法必嚴，使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行，進一步營造公平競爭的市場環境和法治化、便利化的營商環境。

堅持全面覆蓋。將“雙隨機、一公開”作為市場監管的基本手段和方式，除特殊重點領域外，原則上所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行，取代日常監管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態化管理機制。對抽查中發現的問題線索一查到底、依法處罰，並將處罰結果記於相應市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。

堅持規範透明。嚴格依法依規落實市場監管責任，形成科學規範、公平公正、公開透明的“雙隨機、一公開”監管工作機制。除法律法規明確規定外，抽查事項、抽查計畫、抽查結果都要及時、準確、規範向社會公開，實現陽光監管，杜絕任性執法。

堅持問題導向。實施信用風險分類監管，針對突出問題和風險開展雙隨機抽查，提高監管精準性。在按照抽查計畫做好“雙隨機、一公開”監管的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的具體問題要進行有針對性的檢查，對發現的問題線索依法依規處理。

堅持協同推進。落實地方各級人民政府責任，建立健全工作機制，全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管。建立雙隨機抽查結果部門間共享交換和互認互用機制。

二、主要目標

通過在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，增強市場主體信用意識和自我約束力，對違法者“利劍高懸”；切實減少對市場主體正常生產經營活動的干預，對守法者“無事不擾”。強化企業主體責任，實現由政府監管向社會共治的轉變，以監管方式創新提升事中事後監管效能。

到2019年底，市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年底，實現市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，地方各級人民政府相關部門在市場監管領域聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。力爭三到五年時間內，市場監管領域新型監管機制更加完善，實現綜合監管、智慧監管。

三、重點任務

（一）統籌建設監管工作平台。

各省（區、市）人民政府要以國家企業信用信息公示系統和全國信用信息共享平台等為依託，建設本轄區統一的“雙隨機、一公開”監管工作平台（以下稱省級平台），為抽查檢查、結果集中統一公示和綜合運用提供技術支撐。各地已經建設並使用的工作平台要與省級平台整合融合，避免數據重複錄入、多頭報送。部門相關監管信息通過省級平台實現互聯互通，滿足部門聯合雙隨機抽查需求。著力規範計畫制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項抽查檢查工作程式，做到全程留痕、責任可追溯。

（二）實行抽查事項清單管理。

各有關部門要依照法律、法規、規章規定，建立本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容、方式等。市場監管總局要會同有關部門制定聯合抽查事項清單、標準和實施辦法。各省（區、市）人民政府要統籌建立本轄區統一的市場監管領域隨機抽查事項清單。

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設定上限。要嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。隨機抽查事項清單應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際情況等進行動態調整，並及時通過相關網站和平台向社會公開。

（三）建立健全隨機抽查“兩庫”。

各省（區、市）人民政府要統籌建立健全覆蓋本轄區各層級、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱“兩庫”）。要根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，通過分類標註、批量導入等方式，在省級平台分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫，避免出現監管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶等市場主體，也可以包括產品、項目、行為等。

執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，並按照執法資質、業務專長進行分類標註，提高抽查檢查專業性。對特定領域的抽查，可在滿足執法檢查人數要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與，通過聽取專家諮詢意見等方式輔助抽查，滿足專業性抽查需要。要根據檢查對象和執法檢查人員變動情況，對“兩庫”進行動態管理。

（四）統籌制定抽查計畫。

縣級以上地方人民政府結合本地實際及行業主管部門的抽查要求，統籌制定本轄區年度抽查工作計畫，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和參與部門。年度抽查工作計畫可根據工作實際動態調整。要科學確定部門聯合抽查的事項和發起、參與部門，實現“進一次門、查多項事”。要按照法律法規規定和當地經濟社會發展及監管領域、執法隊伍的實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象採取差異化分類監管措施，合理確定、動態調整抽查比例、頻次和被抽查機率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和執法擾民。

（五）科學實施抽查檢查。

縣級以上地方人民政府根據年度抽查工作計畫，組織領導本轄區內的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。根據抽查涉及的對象範圍和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，並根據實際情況隨機匹配執法檢查人員。抽查可以採取實地核查、書面檢查、網路監測等方式；涉及專業領域的，可以委託有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查諮詢等工作，或依法採用相關機構作出的鑑定結論。鼓勵運用信息化手段提高問題發現能力，實現全過程留痕。各有關部門可以根據實際情況，制定詳細的隨機抽查工作細則和工作指引，對抽查工作程式、項目、方法等作出明確規定，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規範化水平。

（六）強化抽查檢查結果公示運用。

按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結果通過國家企業信用信息公示系統和全國信用信息共享平台等進行公示，接受社會監督。對抽查發現的違法違規行為依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時移送司法機關。實現抽查檢查結果政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接，對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。

（七）做好個案處理和專項檢查工作。

在做好“雙隨機、一公開”監管工作的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程式規定進行調查處理。要堅持問題導向，對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展有針對性的專項檢查，並根據實際情況確定抽查比例，確保不發生系統性、區域性風險。要將抽查檢查結果歸集至國家企業信用信息公示系統和全國信用信息共享平台等，為開展協同監管和聯合懲戒創造條件。對無證無照經營，有關部門應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。

四、保障措施

（一）加強組織領導。

市場監管、發展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態環境、住房城鄉建設、交通運輸、農業農村、商務、文化和旅遊、衛生健康、應急、海關、稅務、統計等市場監管領域有關部門要統一思想認識，最佳化頂層設計，加強對本系統“雙隨機、一公開”監管工作的指導、督促。市場監管總局要發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同各有關部門共同推進各項工作。

地方各級人民政府要切實加強對本轄區“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導，出台具體實施辦法，建立市場監管部門牽頭的聯席會議制度，根據實際情況確定參與部門。合理配置、統籌使用執法資源，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監管。通過現有渠道統籌做好部門聯合“雙隨機、一公開”監管經費保障，將各有關部門“雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系，加強督查督導。

（二）嚴格責任落實。

各地區、各有關部門要進一步增強責任意識。對忠於職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關機關依法處理。同時，按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程式方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任。各地區、各有關部門可以根據實際，細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、幹事創業的積極性。

（三）營造良好環境。

各地區、各有關部門要做好相關法規規章和規範性檔案的立改廢釋工作，推進“雙隨機、一公開”監管法治化進程。加強幹部隊伍建設，強化監管執法業務培訓，提升市場監管領域“雙隨機、一公開”監管能力和水平。鼓勵各地結合實際大膽探索部門聯合“雙隨機、一公開”監管的新模式，及時總結推廣先進經驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。

國家能源局

做能源市場的陽光“裁判員”

——國家能源局“雙隨機一公開”監管創新綜述

在今年全國兩會上，國務院總理李克強作《政府工作報告》時明確提出，要創新事中事後監管方式，全面推行“雙隨機一公開”監管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，及時公布查處結果。

在去年召開的國務院常務會議上，李克強總理曾將“雙隨機”抽查機制比作高懸在市場主體頭上的“達摩克利斯之劍”。他明確表示，在這一機制的監督下，企業必須增強守法自覺性，執法人員只能陽光行政。“雙隨機一公開”監管是通過提升抽查的隨機性來保障抽查的有效性。

國家能源局主動迎接挑戰，經過近一年的縱深推進，近日，其下各司及各派出機構的監管方式日益革新，監督效能不斷提高，政府監管、企業自治、行業自律、社會監督的新格局日趨完善。

大明法度，聚力制度創新

不以規矩，不能成方圓。

2015年9月底，國家能源局即印發《關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案》（以下簡稱《實施方案》）及《國家能源局隨機抽查事項清單》。近日，國家能源局又表示，將繼續完善能源行業不良信用記錄和“黑名單”制度建設工作，全面開展能源信用信息平台建設，為依法監管奠定基礎，為下屬各司、各派出機構的工作開展制定行動準則，為監督機制的完善創新樹立學習榜樣。

一方令出，應者雲集。

根據《實施方案》要求，國家能源局各司及各派出機構步穩蹄疾，2015年已基本完成了隨機抽查機制、執法檢查人員名錄庫及市場主體名錄庫的建立工作，為監督抽查工作的開展奠定基礎。各派出機構“雙隨機”抽查機制建設工作因地制宜，監督體制創新成效明顯。

浙江能源監管辦公室全面統籌、謀劃推進，制定了《國家能源局浙江監管辦公室隨機抽查事項清單》和《浙江能源監管辦隨機抽查管理辦法（試行）》，並對《浙江能源監管辦隨機抽查管理信息系統需求說明書》進行了4次調整完善，現已基本滿足系統開發條件。

湖南能源監管辦公室不僅將《國家能源局隨機抽查事項清單》全部列入隨機抽查範圍，更借 助能源監管綜合信息系統，分別建立火電、水電、新能源發電、供電、電力建設施工企業名錄及在建電力工程項目資料庫，並根據實際情況隨時進行數據更新。

山西能源監管辦公室為幫助督查組聯絡員熟悉專項檢查內容、更好適應“雙隨機一公開”的工作要求，特別針對各項檢查特點專門組織培訓，明確現場檢查的方法、要求和標準，補齊短板，助力現場檢查工作取得更好效果。

華北能源監管局的隨機抽查綜合監管工作得到了國家能源局的嘉獎。其先後印發《華北能源監管局開展隨機抽查綜合監管工作方案 （試行）》《華北能源監管局2016年度隨機抽查綜合監管現場檢查工作計畫》，編印《能源監管法律法規選編》和《華北能源監管局隨機抽查綜合監管現場檢查手冊》，更於8月22日對隨機抽查綜合監管現場檢查工作進行了4個多小時的培訓講解，收到良好的效果。

言出法隨，消除監管盲區

法在必行，執法如山。簡單的八個字，不僅是對工作的嚴格要求，更是肩上沉甸甸的使命與責任。

3月28日，李克強總理在國務院第四次廉政工作會議上強調，要全面推行“雙隨機一公開”監管，防止任性檢查和人為干擾，減少監管部門尋租空間，讓監管對象不敢心存僥倖。

讓陽光照進日常工作的每一個角落，保證監管工作的公正高效、公開透明，成為體制創新的重點。

根據《國家能源局隨機抽查事項清單》，國家能源局各司及各派出機構都以比例抽查、條件抽查的方式，隨機選派執法檢查人員、抽取檢查對象，確定檢查項目、比例和頻次，對市場監管執法事項情況和其他檢查事項情況開展了不同形式的抽查工作。

截至今年7月底，國家能源局實行“雙隨機一公開”抽查的市場監管執法事項占總數的比例達到85.71%，對其他檢查事項的抽查也已超過半數。

新能源司自今年4月以來，以每月2~3個項目的抽查頻次，已開展水電工程質量監督巡檢抽查4次共10個項目，並將抽查結果與階段性檢查結果一併納入水電工程質量監督總站每年的質量監督總結報告，同時在行業內進行年度通報和日常通報。

監管司、煤炭司、東北能源監管局均針對自身市場監管執法事項開展“雙隨機一公開”抽查，更已將本部門的全部市場監督執法事項完全囊括。

西北能源監管局堅持做到“一抽查一通報”，及時在局外網網站以通報的方式向社會及企業公布監管執法抽查的情況及查處結果。僅“人民民眾滿意用電監管”一項調查就發布監管通報6期、專項監管報告5個，得到《中國電力報》的充分解讀，產生很好的社會反響。

南方能源監管局針對市場監管、電力安全監管、行政許可等不同類型的檢查對象採取相應隨機抽查方式，並依法依規加大懲處力度。今年1~6月，依法依規作出行政處罰9件、罰款60萬元，監管約談、約訪企業10家（次），下發監管整改通知書1份，監管意見（建議）書5份，在社會上形成有效震懾。

山西能源監管辦公室針對能源監管存在的問題和薄弱環節，先後梳理並開展專項監管抽查18項，覆蓋該辦全部業務範圍，占自身市場監管執法事項總數的76%。同時，每項“雙隨機一公開”工作都制定了計畫方案，明確工作依據、抽查方式和檢查範圍等，減少工作隨意性，並大大降低了職權濫用情況發生的可能。

作為政府監管方式的一項重大突破，“雙隨機一公開”就是要打破市場監管盲區，穩步推進政府機制改革。站在國家發展的重要拐點，政府不僅要做市場運行的“規則制定者”，更要承擔好“裁判員”的重要責任，切實保障好、維護好市場運行的公平、規範。

未來，國家能源局還將繼續加強組織領導、嚴格落實責任、加強宣傳培訓，穩步推進、深化“雙隨機一公開”市場監管抽查工作。以敬民之心，行簡政之道，務求能源市場監管創新工作早日收到實效，助力我國能源行業全面轉型升級。

河南省

河南省全面推行“雙隨機一公開”監管改革

9月29日，記者從河南省省政府辦公廳獲悉，繼率先在市場監管領域推廣隨機抽查後，我省將全面推行“雙隨機一公開”監管改革，凡具有行政檢查職能的政府部門，對法律法規明確的檢查事項，都要實行隨機抽查。

“雙隨機一公開”，即隨機確定抽查對象、隨機選派執法抽查人員，向社會公開抽查結果。根據國務院統一安排，今年縣級以上政府部門都要拿出“一單、兩庫、一細則（即建立隨機抽查事項清單、檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，制定隨機抽查工作細則）”，隨機抽查事項要達到本部門市場監管執法事項的70%以上、其他行政執法事項的50%以上，力爭2017年實現全覆蓋。

省委、省政府高度重視“雙隨機一公開”工作，目前，鄭州等12個省轄市、鞏義等7個省直管縣（市）已制定了推廣隨機抽查規範事中事後監管實施方案；部分省政府部門探索建立了隨機抽查事項清單、市場主體名錄庫等，規範了“雙隨機”抽查程式，基本建成了統一的市場監管信息平台，在一定程度上實現了聯合監管。

據介紹，我省將對照中央和我省要求的時間節點，全面建成國家信用信息公示系統（河南），實現與國家市場監管系統貫通。（記者 宋敏）

江西省

江西省加快推進“雙隨機一公開”監管工作

11月1日，全省加快推進“雙隨機一公開”監管工作電視電話會在南昌召開。會議認真學習貫徹習近平總書記、李克強總理等中央領導關於全面推行“雙隨機一公開”監管工作重要批示指示精神，落實全國推行“雙隨機一公開”監管工作電視電話會議精神，總結我省前一段工作開展情況，加快推進全省“雙隨機一公開”監管工作。省長劉奇作出批示。省委常委、常務副省長毛偉明到會講話。

劉奇指出，全面推行“雙隨機一公開”監管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽取情況及查處結果及時向社會公開，是深化“放管服”改革、完善事中事後監管的一項重要舉措。

劉奇強調，各地、各部門要認真貫徹黨中央、國務院和省委、省政府的決策部署，充分認識監管改革工作的重要性和緊迫性，進一步增強使命感和責任感，切實把“雙隨機一公開”監管工作落到實處。要創新管理方法，細化政策措施，緊扣關鍵環節，加強配套銜接，著力解決民眾反映強烈的突出問題，保障企業合法權益，切實減輕企業負擔，在全省營造公平競爭的市場環境和法治化便利化的營商環境，更好地服務企業和民眾創新創業，為全面建成小康社會作出新的更大貢獻。

毛偉明就加快推進“雙隨機一公開”監管工作作出具體部署。他指出，各地、各部門要按照省政府2016年推進“放管服”改革工作方案要求，著力提高思想認識，把握關鍵環節，加快進度、全力推進，確保按時保質保量完成改革目標任務。要抓緊建立完善“一單、兩庫、一細則”，即建立公布隨機抽查事項清單、建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫、制定隨機抽查工作細則。要認真制定檢查計畫，精心組織，大力推進隨機抽查工作，強化檢查結果運用，讓失信者一處違規、處處受限。要加快建立配套保障機制，實施聯動監管，探索分類分級監管，逐步實現智慧型監管，保障“雙隨機一公開”有效實施。要著力強化組織保障，加強領導、落實責任、完善配套，確保改革任務落地生效。（記者 李冬明、黃繼妍）

青島市

青島市於2016年9月啟動建設全市統一的“雙隨機、一公開”監管平台，12月正式建成，並在市工商局、黃島區食品藥品監管局開展了運行試點，2017年6月完成全市範圍試運行和壓力測試，2017年9月5日正式啟動，成為全國首個涵蓋面廣、自動化程度高、監管力度大的“雙隨機、一公開”監管平台。

“雙隨機、一公開”監管改革創新亮點

全面性。主要是“一單兩庫”全覆蓋。“一單”是指隨機抽查事項清單，“兩庫”是指市場主體名錄庫、執法檢查人員名錄庫。青島市由市工商局牽頭，歷時一年開發建設了“雙隨機、一公開”監管平台。平台縱向涵蓋市、區（市）、鎮（街道）三級監管部門，橫向包含企業、事業、社團、司法四個領域主體數據。全市具有市場監管職能的37個市直部門、322個區（市）部門、993個鎮（街道）單位，具備行政執法資格的26520名檢查人員，市、區（市）和鎮（街道）三級1081742戶市場主體、3310戶事業單位法人、7332戶社會組織及民辦非企業法人、585戶司法服務主體等全部納入平台，實現了“一單兩庫”最全，為“雙隨機、一公開”綜合監管全覆蓋打下了基礎，這在全國尚屬首例。

隨機性。“雙隨機、一公開”監管通過隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，從制度設計上堵住了傳統監管模式下存在監管雙方“通氣”、“打招呼”等漏洞，“檢查誰、誰去查、怎么查、何時查”全部由平台隨機公開抽取，保證了監管的公正公開。平台還與飛行檢查高度融合（“飛行檢查”是事先不通知被檢查對象而實施的快速突擊檢查），開發了移動執法手機軟體，與所有執法人員手機號碼進行關聯，實現了“飛行臨檢”功能。“隨機抽查+飛行檢查”的模式帶來的“不確定性”讓執法人員不能“任性”，企業不敢“僥倖”，增強了執法人員的執法自律和企業的守法自覺。

針對性。青島市“雙隨機、一公開”平台凸顯智慧型化監管特色，確保了雙隨機不隨意，提高了檢查針對性。一方面在監管對象抽取上，依託企業信用信息公示系統和市場主體“A-良好、B-警示、C-失信、D-嚴重失信”4個信用等級，歸集48個部門共489萬條信用信息數據，通過大數據分析，根據規則自動抽查問題頻發、風險較高的市場主體，把有限的監管資源真正投放到最需要的監管領域和環節，確保監管實效性。另一方面，檢查人員抽取上，在國內首創了執法人員“業務職能標籤體系”，通過平台篩選抽取最精幹的檢查力量進行業務對口檢查，增強了震懾力度。

公開性。“雙隨機、一公開”平台與陽光執法高度融合，實現了監管公開透明。一方面是過程公開，檢查執法人員通過執法手機軟體，現場實時位置簽到、現場上傳檢查結果、現場拍攝檢查影像，由青島電子政務雲平台永久存檔，做到監督檢查全過程留痕。社會公眾可以通過政府信息公開程式，申請公開檢查過程。另一方面是結果公開，平台對市場主體的信用等級進行評定，檢查結果與企業信用信息公示體系對接，向社會公開公示，對違法者實施失信聯合懲戒；同時對執法檢查人員實施綜合評定，通過簡訊徵求、隨機抽取方式向檢查對象進行核查，客觀評價執法檢查人員的公正廉潔情況。互相評定，對監管雙方都起到了促進作用。

“雙隨機、一公開”有效提升監管效能

擴大了監管覆蓋度。以試點單位黃島區食品藥品監管局為例，實行“雙隨機、一公開”以前，該局僅對轄區內取得食品藥品經營許可的26900餘戶市場主體進行監管,實行隨機檢查後，截至2017年6月，全區入庫經營主體已達38900餘家，較去年增長44.1%,有效擴大了監管範圍，消除了監管盲區，降低了監管風險。

提高了監管精準度。2017年截至目前，全市開展隨機抽查881批次，檢查市場主體11300餘戶。其中,黃島區食品藥品監管局已查處各類食藥案件686起，同比增長39.5%；罰沒款1013萬元，同比增長78.6%，尤其是大案要案30起，同比增長66.7%。通過平台大數據分析發現，監管發現問題多屬行業高風險點，監管資源得到了合理配置，監管精準度相比傳統普查模式得到了明顯提升。

增加了監管透明度。實行“雙隨機”檢查後，執法人員檢查市場主體完全由監管平台隨機抽取、隨機匹配，執法人員的“選擇權”沒有了;隨機抽查過程中，利用執法記錄儀全程錄像並實時上傳至監管平台，監管人員和監管對象發生“交集”的機會減少了，大大提升了執法檢查的透明度，從運行機制上消除了“人情監管”和“任性監管”。

深化了監管公信度。“雙隨機、一公開”抽查與企業信用信息公示系統關聯，抽查結果面向社會公布，並全部納入企業信用信息公示系統，建立市場主體誠信檔案，供公眾查詢使用，產生了強大約束力，提升了監管的公信度，營造了良好的營商環境。如市工商局在今年6月開展的雙隨機抽查中，將6家違法企業的檢查結果錄入平台，使違法企業不僅受到工商和市場監管部門的行政處罰，還面臨取消其他部門頒發的榮譽，限制獲取政府資源等一系列信用懲戒。