證券交易所管理

證券交易所管理是依據本國證券交易法對證券交易所進行的管理。國家證券主管機關對證券交易所有檢查監督權。如美國證券交易委員會、日本大藏省、德國各聯邦政府對證券交易所派駐的監督官員，都對交易所實施檢查監督。

基本介紹

• 中文名：證券交易所管理
• 法律依據：本國證券交易法
• 監督單位：國家證券主管機關
• 監督事項：檔案資料、財務狀況和交易行為

英國證券管理例外，證券交易所是自律機構，自己管理自己。此外，證券交易所對其會員、雇員也實施檢查。檢查監督的事項包括，公開的檔案資料是否屬實，財務狀況和交易行為有無違反法律。檢查方法是查閱交易所的帳簿表冊、財務核實以及調查交易所在市場的動態。根據檢查結果，主管機關根據情況依法向管轄地法院請求對違法行為發出禁止令;或由法務部門起訴;或採取行政措施，如警告、開除會員資格等。