國家外匯管理局關於印發《銀行執行外匯管理規定情況考核辦法》的通知

通知

一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知後，應立即轉發轄內中心支局、支局、城市商業銀行、農村商業銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農村合作金融機構，儘快完成對所轄中心支局、支局的業務操作培訓，嚴格遵照《辦法》規定，公平、公正地開展對轄內銀行的考核工作。

二、各中資外匯指定銀行應儘快轉發所轄分支機構，認真落實《辦法》的相關要求，依法合規辦理各項業務。

三、本通知下發之日起，《國家外匯管理局關於印發<銀行執行外匯管理規定情況考核辦法>的通知》（匯發[2009]33號）廢止。2010年度銀行執行外匯管理規定情況考核工作依照本《辦法》相關規定辦理。

特此通知。

附屬檔案一：考核辦法-正文

附屬檔案：

第一條為激勵銀行認真貫徹和實施外匯管理規定，促進銀行依法合規經營，提升外匯管理工作有效性，根據《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關規定，制定本辦法。

第二條國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執行外匯管理規定的綜合情況按年度進行考核。考核周期為每年1月1日至12月31日。

第三條考核內容、方法和標準由國家外匯管理局統一制定。外匯局設立考核工作小組，負責具體實施考核工作。

第四條考核內容及分值：

（一）合規性考核指標，考核銀行對於現行外匯管理規定的執行情況，共分為三類：

1.業務合規，共60分。考核銀行按外匯管理規定辦理相關業務情況。

2.數據質量，共30分。考核銀行按外匯管理規定及時、準確、完整報送相關數據、信息和報表情況。

3.內控制度及其他，共10分。考核銀行內控制度建立情況、監督執行情況，對外匯管理規定的培訓、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實情況，以及檢查情況。此項內容由考核工作小組匯總各業務部門意見後統一進行評分。

（二）風險性考核指標，考核銀行對於階段性外匯管理工作的執行效果，共10分。具體指標根據外匯管理工作的需要按年度進行調整，提前向銀行公布。風險性考核指標以法人為單位進行考核，不作為對銀行分支機構的考核內容。

（三）總行單獨考核指標，考核管理權在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行，下同）的業務，共10分。總行單獨考核指標不作為對銀行分支機構的考核內容。

（四）附加項目，考核僅由部分銀行開辦的特殊業務，共30分，由外匯局相關部門進行專項考核。附加項目分值不納入總成績。

第五條考核評分採取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內容及相應考核標準（見附表1），以日常監管中發現銀行存在的問題作為依據，並結合現場核查，進行各項目分值扣減。對於銀行主動發現並能夠及時糾正，且未造成不良後果的問題，不予扣分。

第六條對於現場檢查發現的違規問題，外匯檢查部門應在銀行確認後及時通知考核工作小組，由考核工作小組組織相關業務部門進行記錄並判定是否計入該銀行當年度的考核成績。