證券證據金是指證券交易所通過會員或經紀商向從事期貨交易的客戶收取的一種交易保證金。證券證據可以防止和減少經紀商在代客買賣時可能遭受的損失。類型證券證據金一般有三種：(1)本證據金。它是進行期貨交易的雙方必須繳納的證據金，...
買賣證據金是在證券制度下，證券交易所依照營業細則的規定，例行交割買賣的經紀人要繳納買賣證據金，買賣證據金是一種履約的保證金。凡是屬於前市成交的買賣，須在成交當日下午二時前繳付; 凡屬後市成交買賣，須在成交的第二日 (營業日)上午十時前繳付。買賣證據金標準，目前是按證券成交價格的8%計算。如果買賣證據...
證據證券是指作為某種權利義務或事實證明的書面憑證，其本身不設定新權利，僅對已有權益進行客觀記錄。根據證券性質分類體系，證據證券與憑證證券、有價證券並列構成證券三大類別。在具體表現形式上，包括借據、收據、票證、提單、倉單等具有特定證明效力的檔案。核心作用 經濟交易證據固化：通過書面形式完整記錄交易關鍵要素...
證券卡是指證券公司發放的股東卡。證券公司去開戶，證券公司就會給你開一個股東卡，也就是中國結算公司替用戶保管股票的賬戶，然後再給用戶開一個資金卡，用來管理用戶買賣股票的資金·這兩個賬戶均與銀行沒有關係。操作流程 你要是想投資股票，就要把你的資金從銀行賬戶轉到股票資金賬戶，所以你要到銀行辦一個銀證...
無價證券是證券按收益性劃分的類別之一，作為有價證券的對稱，其本質特徵為無法通過持有或流通為使用者創造收入。從廣義分類看，無價證券可分為以下兩類：憑證證券：又稱證據證券，主要用於證明特定事實或債權債務關係，例如借據、收據、票證等。所有權證券：用於確認持證人作為某項財產合法所有者的身份，如土地所有權...
《最高人民法院關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》是為進一步完善證券集體訴訟制度，便利投資者提起和參加訴訟，降低投資者維權成本，保護投資者合法權益，有效懲治資本市場違法違規行為，維護資本市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國證券法》等法律的規定，結合證券市場實際和審判實踐...
完全有價證券票據權利的產生、行使和轉移均以證券存在為前提，權利與證券不可分離。文義證券票據權利範圍及行使方式嚴格以票面文字記載為準，不得以外部證據變更。無因證券票據效力獨立於基礎法律關係，持票人無需證明取得票據的原因。要式證券票據格式、記載事項需符合法定要求，否則可能導致票據無效。法律依據與功能 根據2023年相關
值得注意的是，證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等檔案不僅是關於某種事實的證明檔案，而且是財產權利的載體，證券監管機構僅得在可能發生檔案轉移或隱匿情況下予以封存，但不影響資料和檔案的所有權歸屬。4.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金...
正式調查由證券委員會簽發正式調查令，說明調查的範圍，違反之法規及受調查人（公司、團體、個人）。證券委員會可以傳訊當事人到現場接受詢問，傳訊證人。如被傳訊人拒絕到場或拒絕接受詢問，證券交易委員會可向聯邦地方法院請求籤發命令，強制當事人到場或提供證據。如當事人再違抗強制令的，可判以輕罪，處一年以上有...
有權採取的措施】 264《中國證券監督管理委員會關於印發等五項制度的通知》《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件證據準則》《中國證券監督管理委員會辦理交辦證券期貨違法違規事項的規定》《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證辦法》《中國證券...
為正確審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件,規範證券市場民事行為,保護投資人合法權益,根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國民事訴訟法》等法律、法規的規定,結合證券市場實際情況和審判實踐,制定本規定。關於...
美國《1934年證券交易法》第20條之一（b）款規定，原告所獲取的賠償金總額不得超過在作為違法行為原因的交易中獲得的利潤或者避免的損失，這種限定值得中國借鑑。（三）關於證券內幕交易的因果關係 在證券內幕交易民事責任訴訟中，原告要獲得損害賠償，還有義務證明其損害與被告違法行為之間有因果關係。但由於內幕交易涉及面廣、手
二是被招募人或被勸誘人的特定性，如果被招募人或被勸誘人與發行公司關係密切，甚至可以接近發行公司及其證券信息，可以保護自己，則構成私募。但如果直接對了解公司內容的股東、員工、債權人進行招募或發售證券，如無特別證據時，上述人士可以構成“公眾”，仍應申報註冊。區別豁免證券與豁免交易十分重要。豁免證券於發售...
《最高人民法院最高人民檢察院公安部中國證監會關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》是2011年中國證券監督管理委員會發布的通知。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於印發《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部...
（二）接受一個客戶的單筆委託資產價值，低於國務院證券監督管理機構規定的最低限額；（三）使用客戶資產進行不必要的證券交易；（四）在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離；（五）法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。第...
在調查過程中，證券經營機構的主要負責人和直接相關人員不得以任何理由逃避調查。證監會和被授權的地方證券期貨監管部門還可要求證券經營機構有關人員在指定時間和地點提供有關證據。第三十條 證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，依據本辦法有關條款並在證監會要求的事項內對...
在批准一家證券資產管理公司前，cob審核下列項目：- 公司總部辦公場所（在法國）；- 適量的原始資本；- 股東的身份和狀況；- 高級管理人員的誠信與經驗；- 至少有兩人負責制定公司總體計畫；- 適當的法律框架（如公司內部業務規則、程式）；- 所提供的每項服務對應的業務計畫。根據cob規定，最低的資本金為50萬法國...
湘財證券明確提出中國寶安黑龍江寶安新能源投資有限公司可為貝特瑞提供近2.68億噸儲量、適合於鋰離子二次電池用的優質石墨礦產資源;平安證券明確提出中國寶安擁有豐富的石墨資源,其雞西石墨產業擁有石墨礦儲量約1億噸;國泰君安明確提出中國寶安具備充裕的石墨資源優勢,其擁有的雞西石墨礦探明超大儲量;信達證券明確提出中國寶安...
是指投資者預測某種證券價格將上升，但手頭資金不足時，通過繳納一定比例的保證金，向證券公司借入資金以買進證券，待價格漲到一定程度時再賣出，以通過此交易價差來獲取收益。買空交易利用的是保證金賬戶，投資者買入的證券是作為抵押品存放在證券公司的。在現代證券市場上，買空交易和賣空交易一般都是利用保證金賬戶來...
證券理財一般包括證券收益憑證、資管產品等 3．保險理財 保險理財更加傾向長期性，著重解決較長時間後的教育規劃和養老規劃，同時解決意外、醫療等保障問題。4．投資公司理財 投資公司理財一般包括信託基金、黃金投資、玉石、珠寶、鑽石、第三方理財等，需要的起步資金較高，適合高端理財人士。5．電子商務理財 21世紀除了...
石雪，男，1963年11月出生於北京，曾就讀於北京金融專科學校，最高學歷碩士研究生，曾任海南華銀國際信託投資公司總經理、大連證券董事長；為“中國金融第一案”要犯。石雪是改革開放之後第一批大學生，1981年畢業後，他被分配到銀行做會計工作，一直工作了十年。1991年7月，時任交通銀行北京市分行西單分理處會計的石雪...
2007年10月，中國證監會認定王紫軍違反了《證券法》第77條規定，構成操縱證券市場行為，依法沒收其違法所得598.25萬元，並處罰款598.25萬元。由於事實清楚，證據確鑿、充分，面對高達1200萬元的罰沒款額，王紫軍既未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。王紫軍案是一起以吸籌——控盤——拉抬——賣出為主要特徵的典型的...
第三編解析交易所計算與會計實務，涵蓋證據金計算、經手費核算及賬簿管理辦法。第四編聚焦證券、標金期貨與棉紗麵粉等大宗商品交易實況，探討市價波動機制與交割流程。附錄收錄民國時期《交易所法施行細則》等法規原文及營業細則。內容簡介 本書分為四編，共包含十一章。第一編為“交易所總論”，介紹了交易所的意義...
有效市場假說提出後，便成為證券市場實證研究的熱門課題，支持和反對的證據都很多，是目前最具爭議的投資理論之一。儘管如此，在現代金融市場主流理論的基本框架中，該假說仍然占據重要地位。2013年10月14日，瑞典皇家科學院宣布授予美國經濟學家尤金·法瑪、拉爾斯·皮特·漢森以及羅伯特·J·席勒該年度諾貝爾經濟學獎，以...
（二）將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；（三）通過轉帳或者其他支付結算方式轉移資金的；（四）跨境轉移資產的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。貴金屬和寶石從業機構反洗錢和...
（四）非法獲取內幕信息，並進行了與該內幕信息有關的證券交易活動；（五）內幕信息公開前與內幕信息知情人或知曉該內幕信息的人聯絡、接觸，其證券交易活動與內幕信息高度吻合。中國證監會有關部門負責人接受本報記者採訪時表示，用行為人客觀交易行為與內幕信息等客觀證據之間相互一致性，來印證和認定行為人主觀上存在...
有效市場假說提出後，便成為證券市場實證研究的熱門課題，支持和反對的證據都很多，是最具爭議的投資理論之一。儘管如此，在現代金融市場主流理論的基本框架中，該假說仍然占據重要地位。2013年10月14日，瑞典皇家科學院宣布授予美國經濟學家尤金·法瑪、拉爾斯·皮特·漢森以及羅伯特·J·席勒該年度諾貝爾經濟學獎，以表彰...
1、 前者表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨契約，造成嚴重後果的行為；或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益或者有其他嚴重情節的行為；2、 前者的主體既可以是自然人，也可以是單位，後者是依法負有信息披露義務的公司、企業 3、 承擔...
典當與現代金融中的銀行業、證券業、保險業以及信託業等重要支柱產業相比，以及與現代商業中的批發業、零售業等重要服務業相比，典當業只處於從屬、補充的地位。其依附於這些主流行業而存在，起著拾遺補缺的作用。從世界範圍來看，即使在典當業最為發達的國家——美國，典當業在其整個國民經濟體系中也只處於從屬或補充...
有效市場假說提出後，便成為證券市場實證研究的熱門課題，支持和反對的證據都很多，是目前最具爭議的投資理論之一。儘管如此，在現代金融市場主流理論的基本框架中，該假說仍然占據重要地位。2013年10月14日，瑞典皇家科學院宣布授予美國經濟學家尤金·法瑪、拉爾斯·皮特·漢森以及羅伯特·J·席勒該年度諾貝爾經濟學獎，以...
