證券監管原則

證券監管原則是證券監管所依據的法則或標準。一般包括公開原則、實質管理原則、公平原則和場內交易原則。公開原則指上市證券公司應公開其資本結構、資金運用、資產負債、盈虧、成本、開支等經營與財務狀況以及與公司經營有關的重要情況，並由有關機構檢查其是否屬實。

實質管理原則指在公開原則的基礎上，以投資者能看懂“公開說明書” 的內容為前提，政府部門又規定若干核准條件，經主管機關審查許可，證券才能發行。公平原則指交易的雙方要處在同樣的環境和條件下進行交易; 買賣雙方處在平等的地位之上，通過供求矛盾來解決價格問題，禁止一切欺詐和操縱行為，包括虛報空盤、佯作買賣、合謀買賣、抬價壓價和其他與市場不符的行為; 禁止內幕交易。場內交易原則指證券交易所會員須在場內進行上市證券交易，不得在場外私下交易。