基本介紹
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《證券、期貨糾紛》結構：共分為六章，第一章為證券糾紛概述，闡述了證券糾紛的範圍、種類、特點與審理證券糾紛案件的基本原則。第二章和第三章分別論述了證券發行和證券交易中產生的糾紛及其相關責任。第四章從主體角度出發，分析了中登公司和證券交易所這兩個特殊主體的責任問題。第五章主要涉及金融創新中的法律問題。第六章闡述了期貨市場的相關問題。
圖書目錄
第一章 證券糾紛概論/1
第一節 證券糾紛的範圍、種類和特點/1
一、證券糾紛的範圍/1
二、證券糾紛的種類/6
三、證券糾紛的特點/15
第二節 證券糾紛審理的基本原則/17
一、證券糾紛的審理必須遵循證券法的基本原則/17
二、依法審理，遵循合法有效的行政規章，尊重市場規則和交易慣例/20
三、反映和維護證券交易的便捷、穩定、安全/20
四、保障契約自由與規範市場行為相結合/21
五、鼓勵創新、促進發展與防範金融風險並重/22
第二章 證券發行中的民事責任/23
第一節 證券發行概述/23
一、證券發行概述/23
二、證券發行管理體制/25
三、證券承銷/27
【典型案例】
鞍山證券公司與中國工商銀行瀋陽市銀信支行、瀋陽北方證券公司、遼寧省重點工程開發公司企業債券兌付糾紛一案/29
第二節 證券發行中的民事責任/32
一、證券發行中的民事責任的種類/33
二、證券發行中的民事責任的基礎關係/34
三、證券發行中民事責任的審理原則/35
四、證券發行違法行為的種類/37
五、證券發行違法行為的民事責任/38
六、健全證券發行違法行為的民事責任制度的積極意義/42
第三章 證券交易中的民事責任/44
第一節 證券經紀業務中的糾紛與民事責任/44
一、證券經紀業務概述/44
二、證券經紀業務中的法律關係/52
三、涉及證券經紀業務的糾紛類型/65
四、證券經紀業務引發糾紛的請求權基礎/67
五、審理中的程式疑難問題/91
六、審理中的實體疑難問題/95
【典型案例】
證券公司營業部未及時接受委託代理買賣股票應承擔違約責任
——袁向輝訴中銀國際證券有限責任公司上海歐陽路證券營業部、中國銀行股份有限公司上海市泰康路支行證券交易代理契約案/101
第二節 委託理財契約糾紛/105
一、委託理財契約糾紛案件的概況/105
二、委託理財契約糾紛案件的法律性質/105
三、委託理財契約的法律效力/114
四、委託理財契約糾紛案件民事責任的承擔/119
【典型案例】
1．證券賬戶、資金賬戶的戶名人可推定其占有帳戶內的資金、證券
——同濟大學建築設計研究院與被抗訴人上海盛典實業有限公司、渤海證券有限責任公司上海延安西路證券營業部確權、返還不當得利糾紛案/126
2．委託理財契約中受託人應盡到報告義務和謹慎管理義務
——廣西西能科技有限責任公司訴國泰君安證券股份有限公司委託理財契約糾紛案/131
第三節 證券侵權的民事責任/136
一、證券侵權民事責任概述/136
二、證券交易中的民事侵權責任之一——虛假陳述/142
三、證券交易中的民事侵權責任之二——內幕交易/152
四、證券交易中的民事侵權責任之三——操縱市場/159
五、有關程式問題/163
六、實證分析/166
第四章 關於中登公司與證券交易所的若干法律問題/171
第一節 中登公司在履行職責中的法律問題/171
一、中登公司概況及職能/171
二、中登公司在證券登記中的民事責任問題/176
三、中登公司在證券結算中的民事責任問題/181
四、中登公司在證券登記結算中的協助司法執行問題/190
【典型案例】
證券登記結算機構無義務審查國債回購帳產登記是否為客戶真實意思表示
——原告上海銅膂實業有限公司與被告中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、被告新華證券有限責任公司清算組國債回購糾紛案/193
第二節 證交所在履行職責中的法律問題/195
一、證交所概況及職能/195
二、證交所在制定交易規則中的民事責任問題/197
三、證交所在信息披露監管中的責任問題/203
四、證交所對其交易系統出現故障或異常情況的責任問題/208
第五章 期貨交易糾紛中的民事責任/212
第一節 期貨交易基本制度/212
一、期貨交易概述/212
二、我國期貨市場基本制度和規則/217
三、我國期貨市場的立法現狀/227
四、審理期貨糾紛案件的基本原則/228
第二節 期貨經紀法律關係研究/230
一、期貨經紀關係的法律屬性/230
二、期貨客戶代理人的法律地位和責任/233
三、期貨交易中全權委託的認定及其民事責任/238
四、涉及期貨交易結果通知的若干法律問題/241
五、期貨透支交易的法律責任/257
六、強行平倉的法律責任/267
【典型案例】
客戶知悉其期貨交易記錄未提出異議，不能視為其對交易結果的追認
——國民期貨經紀有限公司與袁樹國期貨交易糾紛案/277
第六章 金融創新中的若干問題/283
第一節 證券市場的創新概述/283
一、中國證券市場創新之路的回顧/283
二、中國證券市場創新之路存在的問題/284
三、中國證券市場創新之路的障礙/285
四、中國證券市場創新之路的展望/287
第二節 權證糾紛案件法律問題/288
一、權證概述/288
二、權證交易糾紛的處理原則/290
三、權證糾紛案件的法律適用/293
四、我國權證法律規制存在的不足及構想/294
【典型案例】
1．權證發行人應按照《權證管理暫行辦法》履行信息披露義務
——陳偉與廣東省機場管理集團公司、廣州白雲國際機場股份有限公司、
上海證券交易所權證交易侵權賠償糾紛抗訴案/300
2．權證投資者需自行承擔因不了解權證交易規則而蒙受的損失
——原告胡新華與被告國信證券有限責任公司上海北京東路證券營業部、被告上海萬得信息技術有限公司權證交易糾紛案/309
第三節 股指期貨若干法律問題/314
一、股指期貨的理論基礎/314
二、股指期貨交易的風險防範機制分析/320
三、股指期貨前瞻性問題研究/329
第四節 銀行、保險理財產品若干法律問題研究/337
一、銀行、保險理財產品的法律性質與糾紛類型/338
二、銀行、保險理財產品所涉民商法律關係界定/344
三、銀行、保險理財產品質押問題/349
四、銀行、保險理財產品訴訟中的舉證責任分配問題/353
五、銀行、保險理財產品訴訟的程式構造/358
附錄
1．最高人民法院關於如何確定證券回購契約履行地問題的批覆/365
2．最高人民法院召開審理證券回購糾紛案件座談會/365
3．最高人民法院關於中止審理、中止執行已編入全國證券回購機構間債務清欠鏈條的證券回購經濟糾紛案件的通知/368
4．最高人民法院關於涉證券民事賠償案件暫不予受理的通知/368
5．最高人民法院關於對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理
……
參考書目
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