規模收益的DEA理論方法分析

外文題名:Analysis of returns to scale based on the DEA theories and methods

論文作者:張倩偉著

導師:魏權齡指導

學科專業:數量經濟學

學位級別:博士論文

學位授予單位:中國人民大學

學位授予時間:2008

關鍵字:生產規模 收益 數據包絡分析

館藏號:F014.3

館藏目錄:2010\F014.3\1

定義,研究架構,創新之處,

定義

規模收益作為生產理論中的一個重要概念,它描述的是廠商生產規模的變化與所引起的產量變化之間的關係。根據對生產規模變動倍數與所引起的產量變化倍數大小的比較,規模收益大體分為遞增、不變、遞減三種狀態。
如若對規模收益遞減狀態做進一步區分,則可以得到“飽和”、“擁擠”兩種情形。 本文以DEA理論方法為研究基礎,對生產的規模收益遞增、不變、遞減、飽和、擁擠五種狀態予以討論,並對部分投入與部分產出之間的各種規模收益狀況給予分析。

研究架構

本文的研究架構如下: 對規模收益已有的判別方法進行綜述。本部分將現有的,在“和形式”生產可能集下,通過多投入、多產出的DEA模型研究規模收益遞增、不變、遞減以及擁擠狀態的方法予以總結,為後面的分析給出理論鋪墊。
.對規模收益處於擁擠和弱擁擠狀態的生產做進一步研究,得到了多投入中某些投入變化(增、減)相對於多產出中某些產出變化(增、減)的規模收益處於擁擠和弱擁擠狀態的充分必要條件,從而可以分析出在擁擠或弱擁擠現象中起實質作用的投入要素和產出要素。 以上兩部分的討論是在“和形式”生產可能集下進行的,下面3、4部分的分析將基於“交形式”生產可能集給出。3.利用“交形式”生產可能集,研究多投入單產出的生產系統,對決策單元的當前狀態,從投入增大和縮小角度,給出規模收益各種狀況的“動態”判定,即分析當前的規模收益狀態是由哪種狀態過渡而來,當投入進一步增加時,規模收益又將處於何種狀況,並得到了判定的充分必要條件。
同時指出,這些結論可以推廣到多投入多產出的情形。 4.在“交形式”生產可能集下,對多投入、多產出的經濟系統,給出了當部分投入增加和縮小時,判定部分投入要素相對於部分產出要素規模收益處於遞增、不變、遞減、飽和、擁擠狀態的充分必要條件。
這裡需要進一步指出的是,本部分的內容,當利用“和形式”生產可能集進行討論時,目前為止尚沒有人給予研究並得出相應的判別結論。 5.對“超效率DEA模型”最優解的存在性問題,以及在利用“超效率DEA模型”判別決策單元DEA有效性時出現的誤區進行了詳細的討論,指出了1993年由Andersen和Petersen首先給出的“超效率DEA模型”的真正含義。

創新之處

本文的創新之處有以下四點:
1.在“和形式”生產可能集下,分析了規模收益處於擁擠和弱擁擠狀態的原因,並得到某些投入變化相對於某些產出變化的規模收益處於擁擠和弱擁擠狀態的充分必要條件。
2.對多投入單產出的生產系統,利用“交形式”生產可能集,給出決策單元規模收益各種狀況的“動態”判定,並得到判定的充分必要條件。
3.基於“交形式”生產可能集,對多投入、多產出的經濟系統,給出了部分投入增加和縮小時,判定部分投入相對於部分產出規模收益處於遞增、不變、遞減、飽和、擁擠的充分必要條件。
4.對“超效率DEA模型”最優解的存在性問題予以討論,指出在利用超效率DEA模型判別決策單元DEA有效性時存在的誤區,以便為今後正確使用超效率DEA模型提供可靠的理論依據。

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