《合規管理原理與實務》是2009年09月法律出版社出版的圖書，作者是黃毅，李勁松。
基本介紹
- 書名：合規管理原理與實務
- 作者：黃毅 李勁松
- ISBN：9787503698774
- 定價：68.00 元
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2009年09月
- 開本：16開
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
《合規管理原理與實務》是對銀行業金融機構近幾年大力強化合規風險管理的思考和總結。在原理上對合規管理的內涵、技術、妻求、規範等範疇進行了具體解讀，對合規管理的組織體系、流程、保障機制等進行了較為詳細的專題研究
在實務上介紹了商業銀行合規管理具體做法和經驗：在制度上側重為商業銀行實踐工作提供現實範本，為商業銀行合規管理制度化、規範化提供有益的借鑑。
圖書目錄
原理篇
第一章 合規管理概述
第一節 合規與合規風險
第二節 合規管理
第三節 合規管理的定位
第二章 合規管理的組織體系
第一節 合規管理體系
第二節 合規部門
第三章 合規管理流程
第一節 以風險為本的合規管理
第二節 合規風險的識別、量化與評估
第三節 合規風險的監測和測試
第四節 銀行內部合規風險的報告
第四章 合規管理的保障機制
第一節 銀行流程化改革
第二節 合規風險管理信息系統
第三節 合規管理績效考核和問責
第四節 誠信舉報機制
第五節 合規培訓與教育
第五章 合規文化建設
第一節 合規文化建設的意義
第二節 培育合規文化應處理好三個關係
第三節 合規文化的實現
實務篇
中國商業銀行合規管理研究（中國工商銀行）
引言
一、合規管理概述
二、中國商業銀行合規管理面臨的挑戰與問題
三、中國商業銀行合規管理體系設計構想
滙豐銀行（中國）合規機制建設調查報告
一、滙豐（中國）合規機制框架
二、對中資銀行合規建設的啟示
花旗銀行廣州分行合規機制建設調查報告
一、花旗銀行合規組織架構及合規政策
二、花旗銀行基層分行合規的執行力
三、幾點啟示
農業銀行上海分行合規管理手冊體系建設的探索與實踐
一、釐清思路，逐步明晰合規管理手冊的體系定位
二、立足長效，明確手冊制度化管理流程
三、服務基層，切實做好手冊集中編寫工作
四、注重方式，研究合規管理手冊載體建設
五、加強執行，積極推動手冊學習和培訓
合規日常管理工作的標準化與規範化在商業銀行的實踐(浦發銀行)
一、為什麼要實現合規日常工作的標準化與規範化
二、合規日常工作的標準化與規範化：操作流程與標準
三、對於工作流程、工作手冊的持續改進與完善
“一圖兩表”技術與合規檔案體系建設(民生銀行)
一、“一圖兩表”技術簡介18．
二、合規檔案體系建設實踐
三、合規體系檔案建設的成效
四、合規檔案體系建設的體會
銀行規章制度合規審查實務(交通銀行)
一、規章制度合規審查含義
二、規章制度合規審查意義
三、規章制度合規審查原則
四、規章制度合規審查標準
五、規章制度合規審查流程
六、規章制度合規審查的歸檔
合規視野中的風險清理(民生銀行)
一、風險清理活動的背景及內涵
二、風險清理活動的基本內容
三、風險清理活動的成果及意義
基於風險控制的ISO 9000質量體系和合規體系的整合(北京銀行)
一、以質量管理體系為基礎，搭建合規管理平台
二、以合規管理建設為契機，推動質量管理體系縱深發展
三、依託合規管理和質量體系兩輪驅動，提高合規風險控制能力
農業銀行廣西分行合規風險評估工作的探索與實踐
一、合規風險評估的目的
二、合規風險評估的方式
三、合規風險評估的方法與內容
四、合規風險評估的程式
五、合規風險評估的運用
六、幾點體會
論我國商業銀行反洗錢客戶風險分級工作難點和解決方案(廣發行)
一、反洗錢離不開客戶風險分級工作
二、我國商業銀行反洗錢客戶風險分級工作的難點
三、我國商業銀行反洗錢客戶風險分級工作的解決方案
商業銀行金融創新與合規風險管理(深發行)
一、金融創新與合規風險管理的概念及辯證關係
二、金融創新中的合規風險的識別與控制
三、關於金融創新中規則完善的思考和建議
加強內部溝通促進業務發展體現合規價值(華夏銀行)
一、上海分行在合規管理中的嘗試與做法
二、上海分行現階段合規管理機制的不足
三、加強合規管理的幾點建議
多維度立體式合規文化建設(北京農商行)
一、在思想意識層面建設合規文化
二、從政策制度層面為合規管理提供制度保障
三、組織行為層面的建設
四、合規載體方面的建設2加
五、合規培訓與宣傳層面的建設241
六、合規風險管理體系的建設
七、總結和展望
制度篇
一、商業銀行合規風險管理指引
二、合規與銀行內部合規部門
三、商業銀行操作風險管理指引
四、操作風險管理與監管的穩健做法
五、商業銀行內部控制指引
六、商業銀行內部控制評價試行辦法
七、加強銀行公司治理
八、國有商業銀行公司治理及相關監管指引
九、中國農業銀行合規政策(試行)
十、招商銀行股份有限公司合規政策
十一、華夏銀行業務制度管理辦法
十二、上海銀行違規行為舉報管理暫行規定
……
