中國證券市場制度研究

內容簡介

本書以中國證券市場制度動力學模型為切入點。結合對證券市場制度的國際比較分析。系統研究了中國證券市場制度的結構、變遷與效率，全面闡釋了中國證券市場制度變遷的內在動力機制及其有效發揮作用的制度、組織和市場條件，深入探討了上市公司股權結構對中國證券市場運行及政府監管的複雜而又根本性的影響，深刻揭示了證券市場的本質及中國證券市場制度性缺陷的根源。進而有針對性地提出了中國證券市場制度創新的政策思路和操作方案。

1　中國證券市場系統的非線性動力學性態及其制度控制
1．1　混沌及其特徵
1．2　中國證券市場系統的混沌診斷
1．2．1　中國證券市場收益率序列分布的統計檢驗
1．2．2　中國證券市場系統混沌性的關聯維檢驗
1．2．3　相空間重構與中國證券市場系統的李雅普諾夫指數
1．3　中國證券市場制度動力學系統的?昆沌控制與證券市場制度創新
2　中國證券發行制度變遷的路徑與效率
2．1　中國股票發行制度變遷的內在機制
2．1．1　中國審批制股票發行制度的選擇
2．1．2　路徑依賴與中國核准制股票發行制度失衡
2．1．3　中國通道制股票發行制度創新的主體
2．1．4　保薦代表人與中國保薦人制股票發行的制度路徑
2．1．5　中國IPO股票發行定價方式的變革
2．1．6　中國股票發行制度及定價機制的修正
2．2　中國債券發行制度的結構與變遷
2．2．1　中國債券發行市場的制度供給短缺
2．2．2　中國債券發行制度創新的路徑選擇
3　中國證券交易制度的規劃
3．1　中國創業板市場的制度建設
3．1．1　中國創業板市場的生成與制度模式選擇
3．1．2　中國創業板市場定位與制度的博弈均衡
3．1．3　中國創業板市場的制度風險
3．1．4　創業投資與政府職能
3．1．5　中國創業板市場的制度重構
3．2　中國證券交易所的公司化改革
3．2．1　證券交易所公司化改革與證券交易所性質的變化
3．2．2　證券交易所公司化改革的經濟效應
3．2．3　證券交易所公司化改革與證券監管
3．2．4　中國證券交易所的資源整合與公司化改革
3．3　中國股指期貨交易制度的創新與風險控制
3．3．1　中國證券市場引入股指期貨交易制度的動因
3．3．2　中國股指期貨交易制度的設計
3．3．3　中國股指期貨市場風險的監控
3．4　中國證券信用交易制度的選擇
3．4．1　中國證券市場對證券信用交易制度的需求
3．4．2　證券信用交易制度的國際比較
3．4．3　中國證券信用交易的制度設計
3．5　中國做市商制度與指令驅動交易制度的融合
3．5．1　指令驅動交易制度與報價驅動交易制度的比較
3．5．2　壟斷性做市商制度與競爭性做市商制度的比較
3．5．3　壟斷性做市商制度與指令驅動交易制度的結合
3．5．4　競爭性做市商制度與指令驅動交易制度的結合
3．5．5　中國指令驅動交易制度與競爭性做市商制度的有機統一
中國上市公司治理機制的最佳化
4．1　企業所有權與控制權的分離和統一
4．1．1　企業所有權與控制權的配置及其演進
4．1．2　企業所有權與控制權的分離
4．1．3　企業所有權與控制權在分離基礎上的適當統一
4．2　中國上市公司治理機制的缺陷及其本質
4．2．1　上市公司股權結構與公司治理機制
4．2．2　上市公司組織結構與公司治理功能
4．3　中國上市公司治理機制最佳化的理論、實踐與政策
4．3．1　上市公司股權分置改革與國有股減持
4．3．2　大股東治理與大股東掏空上市公司
4．3．3　上市公司股東大會制度與類別股東表決
4．3．4　上市公司獨立董事制度的修正
4．3．5　上市公司監事會制度的完善
4．3．6　上市公司股票期權激勵制度的有效實施
4．3．7　公司控制權市場與上市公司收購
5　中國證券市場信息披露制度的規範
6　中國投資銀行制度的修正
7　中國證券投資基金制度的非均衡性及其調整
8　中國證券稅收制度的改革
9　中國證券市場國際化的制度安排與機制設計
10　中國證券市場監管制度的運行與創新
主要參考文獻
後記

中國證券市場制度研究

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