中國證券市場監管制度及其變遷研究

《中國證券市場監管制度及其變遷研究》是2010 年中國金融出版社 出版的圖書，作者是 劉春長。

基本介紹

• 書名：中國證券市場監管制度及其變遷研究
• 作者：劉春長
• ISBN：9787504955937
• 頁數：189頁
• 出版社：中國金融出版社
• 出版時間：2010年10月1日
• 裝幀：平裝
• 開本：16
• 正文語種：簡體中文

作者簡介

劉春長，畢業於中國人民大學經濟學院，先後獲得經濟學碩士、博士學位，曾經任職於中國證券市場研究設計中心、中國證券報、中國證券登記結算公司，2009年進入中國社會科學研究院金融研究所從事博士後研究。主要研究方向為當代中國經濟發展、中國資本市場發展與改革。

內容簡介

《中國證券市場監管制度及其變遷研究》是在我的博士論文的基礎上修改而成。《中國證券市場監管制度及其變遷研究》能夠出版，與老師的悉心指導、同學朋友的無私幫助和親人的全力支持是分不開的。首先我要深深感謝我在人民大學學習期間的兩位導師：賀耀敏教授與高德步教授。從1995年進人人民大學攻讀碩士到碩士畢業工作一段時間後又回來攻讀博士學位，10多年的時間裡一直得到了兩位導師的指導、關心和照顧。他們不僅在學術上將我帶人了經濟學的殿堂，同時在生活、工作上也給了我無微不至的關懷。

目錄

第1章 導論

1.1 問題的提出與選題的意義

1.2 相關研究文獻綜述與基本概念界定

1.2.1 研究文獻綜述

1.2.2 基本概念界定

1.3 主要研究方法

1.4 創新之處

1.5 本書的結構安排

第2章 管制理論述評與證券監管的理論分析

2.1 證券市場監管的理論基礎——管制理論述評

2.1.1 市場失靈與公共利益理論述評

2.1.2 公共選擇學派的監管觀述評

2.1.3 經濟管制理論述評

2.1.4 法律不完備性理論與政府監管

2.1.5 有關監管的公共強制理論

2.1.6 小結：管制的必要性與監管型國家的興起

2.2 證券監管的原因與現實必要性分析

2.2.1 證券市場失靈和證券監管

2.2.2 有效市場理論和證券監管

2.2.3 證券監管的現實必要性與新興證券市場的監管特性

第3章 已開發國家證券市場監管的變遷及其體制比較

3.1 已開發國家證券監管的演變與進展

3.2 三種不同模式的證券監管體制的比較

3.2.1 政府主導型監管體制

3.2.2 市場自律型監管體制

3.2.3 中間型監管體制

3.3 證券監管的成本收益分析與證券監管體制的選擇

3.3.1 證券市場監管的成本收益分析

3.3.2 證券市場監管體制模式的選擇

第4章 我國證券市場的發展與政府主導型監管體制的變遷

4.1 我國證券市場產生的制度背景與條件

4.1.1 我國證券市場產生的制度背景

4.1.2 我國股票市場興起與發展的條件

4.2 我國證券市場的發展歷程與制度特徵

4.2.1 我國證券市場發展階段的劃分

4.2.2 我國證券市場發展的制度特徵

4.3 我國證券市場政府主導型監管體制的演進與形成原因

4.3.1 我國證券市場監管體制的形成與演進

4.3.2 我國證券市場監管體制的模式特徵與形成原因

第5章 我國證券市場具體監管制度的考察與分析

5.1 我國證券市場發行監管制度的變遷與改革

5.1.1 證券市場發行監管的兩種基本制度

5.1.2 我國證券發行制度的形成及其特點

5.1.3 證券發行監管制度的改革歷程

5.1.4 我國股票發行監管制度存在的問題與改革方向

5.2 我國證券市場交易監管制度的變遷與完善

5.2.1 對不正當證券交易行為的監管

5.2.2 對過度投機和市場穩定性的監管與控制

5.2.3 證券信用交易制度的運行模式與監管分析

5.3 我國上市公司信息披露監管制度研究

5.3.1 我國現有上市公司信息披露法規體系結構及國際比較

5.3.2 我國上市公司信息披露制度及其監管中的問題與不足

5.3.3 改進我國上市公司信息披露監管制度的政策建議

5.4 證券商監管與銀證分合管理制度分析

5.4.1 我國證券公司監管的制度建設

5.4.2 我國證券公司監管中存在的問題與改進的方向

5.4.3 證券業和銀行業的分業和混業經營及其監管

5.4.4 我國銀證分合問題及其對金融監管的挑戰

5.5 小結

第6章 我國證券市場自律監管與投資者保護制度分析

6.1 我國證券市場自律監管分析

6.1.1 自律管理在證券市場監管中的地位與作用

6.1.2 我國證券交易所自律管理的框架、現狀與問題

6.1.3 我國證券自律監管的未來模式探討

6.2 我國證券市場投資者保護制度分析

6.2.1 投資者保護與證券市場發展

6.2.2 我國證券市場投資者保護的法律演進與制度建設

6.2.3 我國證券市場投資者保護的法律執行

6.2.4 我國投資者保護制度進一步改進的方向

6.3 小結

第7章 我國證券市場監管體制的改革和完善

7.1 證券市場對外開放與證券監管面臨的挑戰

7.1.1 金融全球化與證券市場對外開放

7.1.2 我國證券市場的監管績效與證券監管面臨的挑戰

7.2 證券監管體制的改革方向：推進監管市場化、法治化與國際化，建立“政府監管與自律監管相結合”的統一型證券監管體制

7.2.1 充分發揮自律機構的作用，推進監管市場化，進一步完善證券監管結構

7.2.2 依法行政，實現監管法治化，建立監督與約束監管者的制衡機制

7.2.3 推進監管國際化，構建適應證券市場國際化的監管框架

第8章 主要結論與待探討的問題

8.1 主要結論

8.2 政策建議

8.3 有待進一步研究的問題

參考文獻

後記