全球金融危機下的中國證券市場法治

內容簡介

本書匯集了中國法學會證券法學研究會成立大會上的高質量的論文和精彩演講，探討了中國證券市場在這場全球化的金融危機背景下受到的影響：存在的現實問題以及未來的制度建設對策；內容涵蓋了證券市場與證券法治，證券發行、交易與融資，投資者權益與法律責任，上市公司治理與信息披露，期貨法律制度，金融危機的反思與應對。本書的論述和觀點具有很強的前瞻性、對策性和現實意義。

序言

非常高興參加這次證券法學研究會的成立大會暨中國證券市場法治建設30年論壇。首先對中國法學會證券法學研究會的成立表示最衷心、最熱烈的祝賀！我也是中國法學會證券法學研究會的鼓吹者，證券法學研究會能夠順利成立，我非常高興。

第一，證券法學研究會集聚了中國證券實務界和證券法學界的精英，是非常有戰鬥力、有高深學術造詣的學術團體。這是中國最高層次的證券法學術重鎮。證券法學研究會還有一個特點，它是中國法學會各研究會中跟實際聯繫最緊密、實踐性最強的一個學會。我認為也是中國法學會裡面最能夠適當地，或者說最有效地參與實踐或者干預實踐的一個研究會。我們這一群精英，可以通過研究和討論，對證券市場各種各樣的問題提出建議，提出改進，無論對法制建設也好，對證券市場運作也好，都可以起到很多作用。這個研究會將是中國法學會能夠起作用最大的研究會。研究會建設得好的話，會讓中國法學會名聲大揚，因為它要研究的課題關係到六千萬股民。所以，我衷心祝願研究會的成立，也衷心祝願研究會在中國證券市場健康、穩定的發展，在中國證券法制建設以及推動中國經濟的健康、持續、又快又好的發展方面起到很好的作用。所有在座的證券法的精英，你們在這方面應該有歷史的使命感，有時代的責任感，來做好這件工作。

第二，我們要深入研究證券市場的本質屬性和它的基礎功能。證券市場為上市公司提供融資、促進產業的發展，而產業發展了，上市公司業績提高了，反過來，它要回饋投資者，給他們以分紅，這樣就使中國的經濟，特別是中國有前途的產業能夠迅速地發展，從而使中國強大，使中國更加繁榮昌盛，這就是它的基本功能。中國證券法制建設有很大的成就，我們的證券市場本身也有很大的進步，但是總體來講，它仍然是不成熟的，它一會兒單邊上揚，一會兒是直線下降，跳動太厲害了。在這種情況下，它不能實現證券市場的基礎功能，相反變成了實現無限貪婪的投機場所。這是非常糟糕的事情。

證券市場的發展是需要政府的監管，現在我們也有監管機構，但是我總覺得我們需要研究監管機關的性質到底是什麼？我覺得它應該成為一個獨立的、擁有很強的職權的行政監管機構，才能使它更好地發揮監管作用。我們的監管機構做了很多有利的工作。但是，我們也看到，我們的監管機構作為很少，監管的行為很少，處罰太輕，一個市場如果說違法行為得不到制裁，得不到介入，得不到有力的制裁，這個市場的違法行為、操縱市場、內幕交易都可以愈演愈烈，特別是一個案子涉及後面的人，大家更是束手無策。我覺得應該學會一追到底，把案子一查到底，殺一儆百，市場逐漸就規範了。所以我覺得監管工作需要研究，研究怎么樣把監管工作做好，如果做不好，這個市場始終是混亂的。

第三，關於政府和證券市場的關係。我們有一段時間，說我們的證券市場是政府辦的，政府插手太多。現在的證券市場，政府是政府，市場是市場。我總覺得，證券市場不是小事情，它關係到經濟發展、資金的融通，而且是正當渠道的融通，關係到經濟又好又快的發展，關係到金融風險的防範，所以我覺得政府也應該在一定時候關注資本市場，而且要洞察資本市場，真正發生問題的時候，應該及時地解決，市場出現危機的時候，政府應該採取有效措施救市。我們整個上市公司市值大大縮水了，很多錢蒸發了。政府應該注意對證券市場的調控，而且應該當做一項重要的工作來做，因為這是一個晴雨表。

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