馮小樹

馮小樹，男，1965年8月出生，畢業於浙江大學管理學院，獲得工商管理碩士學位，前深交所工作人員、曾任股票發審委兼職委員。曾經擔任了第七、第八屆主機板發審兼職委員。

2017年4月21日，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款。

基本介紹

• 中文名：馮小樹
• 出生日期：1965年8月 
• 職業：深交所上市推广部原副總監 
• 畢業院校：浙江大學管理學院 

人物履歷

1996年3月至2002年11月，在深圳證券交易所（以下簡稱深交所）技術保障部、公司部、創業板發行審核部工作；

2002年12月至2004年5月，任深交所北京中心副主任，同期借調證監會工作；

2004年5月至2012年12月，任深交所發審監管部副總監，期間於2009年6月至2011年7月借調證監會任北京工作組副組長；

2012年12月至2014年2月，任深交所上市推广部副總監、高級執行經理。

2004年12月至2007年4月期間，馮小樹擔任第七屆、第八屆中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會（以下簡稱發審委）兼職委員。

2012年任深交所上市推广部的副總監。

違法事件

2005年6月至8月期間，平安證券股份有限公司（以下簡稱平安證券）與江蘇魚躍醫療設備股份有限公司（以下簡稱魚躍醫療）簽署了《公司改制財務顧問協定》。2006年10月期間，平安證券分管投行部的副總經理薛某年等人赴魚躍醫療會見魚躍醫療董事長吳某明，全面推進魚躍醫療改制工作，並派項目組進駐魚躍醫療現場。2006年底，平安證券項目組提出股改方案。

2006年12月25日，深圳世方聯於深圳成立，公司股東為彭某嫦、劉某、朱某年、胡某娟，持股比例分別為30%、30%、30%、10%。彭某嫦擔任深圳世方聯法定代表人、執行董事職務，為馮小樹岳母。

2012年5月20日，深圳世方聯名稱變更為石河子世方聯投資有限公司，註冊地址變更為新疆石河子開發區。2013年6月7日，公司名稱變更為石河子融科華投資有限公司。2014年1月26日，公司變更為石河子融科華投資有限合夥企業（以下簡稱融科華投資）。融科華投資的執行事務合伙人為彭某嫦，彭某嫦承擔無限連帶責任，胡某娟、劉某、朱某年承擔有限責任。4名合伙人的出資額、出資比例與變更前維持一致。

2017年4月21日，證監會查明，前深交所工作人員、曾任股票發審委兼職委員馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

馮小樹利用其彭萍嫦、何玉梅名義突擊入股，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。根據公開數據計算，突擊入股上市上市公司，馮小樹確實獲利極豐。

以魚躍醫療為例，深圳世聯方初始入股成本僅600萬元，約為3元/股。歷次送轉加權計算後，入股成本僅為0.4元左右，累計回報率高達73倍。

違規處罰

2017年4月21號中國證監會新聞發布會通報，深圳證券交易所的前工作人員股票發行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票，依據《證券法》規定，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，並頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹採取終身市場禁入措施。