證券集中交易法律關係研究

內容簡介

《證券集中交易法律關係研究》，本書以證券集中交易法律關係為進路，著力從權利與義務的認定、利益與風險的配置等方面來整合、回應證券業界熱點問題，如證券欺詐、證券權益衝突以及證券登記結算安全等，深刻揭示出不斷創新的交易機制和艱難轉型的法律規則之間的疏離，提出證券法治建設應力爭“正義”與“效率”兩全。

第一章導論
第一節問題的提出
第二節已有研究文獻的簡要述評
一、國外相關研究文獻綜述
二、國內相關研究文獻綜述
三、小結
第三節研究方法與篇章結構
一、研究方法
二、篇章結構
第四節基本概念與專業術語
一、基本概念
二、專業術語
第二章無紙化證券集中交易的前提：證券登記與證券存管
第一節股權憑證的沒落與無紙化證券的緣起
一、“文書工作危機”催生無紙化證券
二、我國“拿來主義”式制度引進
第二節證券登記與證券存管制度概論
一、證券登記與證券存管的概念與模式
二、證券登記與證券存管法律關係
三、無紙化證券的持有方式
四、無紙化證券的權利性質與權利證明
第三節我國證券登記與證券存管制度考察
一、證券登記與證券存管體制
二、我國證券登記與證券存管法律關係
三、關於證券所有權證明問題的規範分析
第四節一個相關的問題：證券交易結算資金賬戶
小結
第三章無紙化證券集中交易模式及主體聞法律關係分析
第一節無紙化證券集中交易程式與中央結算模式
一、微觀例示：國債回購交易的程式與模式
二、巨觀概括：無紙化證券集中交易的特點
第二節證券集中交易參與主體之間的法律關係
一、以證券結算機構為中心的結算法律關係
二、證券經紀商與投資者之間的法律關係
第三節證券經紀商對投資者資產的實際控制權
一、證券經紀商的強勢地位
二、投資者獲得法律救濟的前景不明朗
小結
第四章無紙化證券集中交易中的權益衝突與結算風險．
第一節證券經紀商支付不能情形下的權益衝突與結算風險
第二節法律法規的適用和政策層面的應對
一、關於投資者資產區分問題
二、關於證券經紀商為融資而將投資者託管的證券質給第三人的問題
三、關於證券經紀商挪用投資者託管的國債參與質押回購交易的問題
第三節證券結算系統權利優先規則
一、證券結算系統權利優先規則的豐富內涵
二、關於證券結算系統權利優先規則的經濟分析．
三、證券結算系統權利優先規則對投資者利益的影響
小結
第五章投資者的法律地位與法律風險
第一節關於投資者法律地位的現實考察
一、投資者在證券存管法律關係中的主體地位不明確或被否認
二、投資者在其與證券經紀商的法律關係中處於弱勢地位
三、投資者是證券結算法律關係的局外人和權益衝突最終風險的承擔人
第二節關於投資者法律風險的整體思考
一、法律關係結構在現實層面的不均衡
二、法律規範與交易規則在執行與適用方面的不確定
三、投資者權利與風險意識不足
第三節證券集中交易法律關係中的投資者利益保護問題
一、監管理念的反思：“保護市場”與“保護投資者合法權益”
二、法律制度的完善：明確各主體權利義務邊界
三、投資者保護與投資者責任
小結
第六章結論
一、我國證券集中交易法律關係的真實結構
二、市場主體風險外部化能力懸殊導致法律關係結構扭曲進而失衡
三、失衡的法律關係結構使投資者利益和社會經濟面臨嚴重威脅
四、反思與建議
參考文獻
後記

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