證券從業資格考試：證券交易:內容簡介,目錄,教材信息,內容簡介,目錄,

《證券從業資格考試：證券交易》是2010年8月1日立信會計出版社出版的圖書。本書主要講述了證券從業資格考試證券交易的經典試題及其答案解析。

基本介紹

書名：證券從業資格考試：證券交易
ISBN：754292611X, 9787542926111
頁數：289頁
出版社：立信會計出版社
出版時間：第1版 (2010年8月1日)
開本：16
尺寸：22.6 x 16.4 x 1.4 cm
重量：358g
語種：簡體中文
叢書：“臨門一腳”考試系列輔導叢書

內容簡介,目錄,教材信息,內容簡介,目錄,

內容簡介

證券從業資格考試的考試用書由證券業協會指定，證券從業資格考試科目為市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券投資基金和證券發行與承銷一共五科，2012年9月、12月及2013年上半年全國證券從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

《證券從業資格考試:證券交易(2010-2011)(根據2010年最新大綱修訂)》自2009年出版以來，得到眾多證券從業人員的青睞，經過多次修訂完善，日趨成熟。2010年我國證券從業資格考試大綱及內容變化較大，我們組織相關專家根據最新大綱修訂編寫，並為每道模擬試題進行詳細解析。此套書榮獲“2009年全行業優秀暢銷品種”獎，希望今年的努力能夠再創佳績。

從業人員資格考試，作為一種規範的行業準入制度，是國際通行的做法，有重要的現實意義，體現了行業規則和對從業人員的知識素質及能力的要求。因此，中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。同時規定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。

教材信息

2012年新版大綱在《證券業從業人員資格考試大綱(2011)》的基礎上，進行了較大幅度的調整和完善，共修訂知識點184個，占2011年大綱知識點總數的16.38%;修訂目錄中涉及法規25件，占2011年大綱參考法規目錄中的法規總數的38.64%。

與此相對應，《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現了五個方面的更新。

內容簡介

與此相對應，《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布(或修訂)的《關於進一步深化新股發行體制改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步;二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關於金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步;三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產品、業務、組織的最新數據，做到與當前的市場進程同步;四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業板發行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集合票據、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、併購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資產重組報告書中通常應當披露的資產評估信息、上市公司內幕信息知情人制度、證券公司信息隔離牆制度、生產者價格指數、巨觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程式特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程式、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。

第一章證券交易概述

掌握證券交易的定義、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。

掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

第二章證券交易程式

熟悉證券交易的基本程式。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。

掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式；熟悉委託指令撤銷的條件和程式。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程式。

第三章特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協定交易平台業務的有關規定；熟悉迴轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關於交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關係的確立過程；熟悉《證券交易委託代理協定》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規範；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容。熟悉證券經紀業務行銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務行銷監管的基本要求；

熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防範措施；

熟悉經紀業務監管的一般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務範圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

第七章資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產託管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規範；熟悉定向資產管理契約應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；

熟悉集合資產管理業務運作的基本規範；熟悉設立集合資產管理計畫的備案與批准程式；熟悉集合資產管理計畫說明書的基本內容；熟悉集合資產管理契約應包括的基本事項和主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務契約與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的範圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用餘額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

第九章債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章證券交易的結算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯繫與區別；掌握清算與交收的原則；

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。

證券從業資格考試：證券交易

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