證券資格從業證書

證券資格從業證書是中國證券業協會行統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試取得從業資格。

基本介紹

• 中文名：證券資格從業證書
• 考試內容：4個專業課，1個基礎知識
• 考試科目：基礎科目和專業科目
• 報名方式：網上報名方式

簡介

對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，至今已舉辦了5次。30餘萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資諮詢資格、441人取得證券投資基金資格。

中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

證書相關知識

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資諮詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

考試內容

一共五門課，4個專業課，1個基礎知識。只要通過兩門就可以獲得從業資格，考過了三門能拿一級證書，全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。

考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

報名方式

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

考試方式

全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行。

考試時間

2012年證券從業資格考試時間安排

考試名稱	報名時間	考試時間	考試地點
第一次證券從業資格考試	2012年1月5日至19日	2012年3月24日、25日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市
第二次證券從業資格考試	2012年4月11日至26日	2012年6月16日、17日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市
第三次證券從業資格考試	2012年8月1日至16日	2012年9月22、23日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市
第四次證券從業資格考試	2012年10月10日至25日	2012年12月1日、2日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

2013年證券從業資格考試考試時間

序號	考試名稱	報名時間	考試時間	考試地點
1	第一次證券從業人員資格考試（全國統考）	1月10日至24日	3月23日、24日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
2	第二次證券從業人員資格考試（全國統考）	4月11日至26日	6月22日、23日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
3	第三次證券從業人員資格考試（全國統考）	7月15日至31日	9月14、15日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
4	第四次證券從業人員資格考試（全國統考）	10月10日至24日	11月30日、12月1日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱等（共39個城市，請查看錶格下方註解）
5	第一次從業資格預約式考試	4月1日至12日	4月21日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
6	第二次從業資格預約式考試	4月1日至5月10日	5月19日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
7	第三次從業資格預約式考試	7月1日至12日	7月21日	北京、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市
8	第四次從業資格預約式考試	7月1日至8月2日	8月11日	北京、廣州、上海、深圳、南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市
9	第五次從業資格預約式考試	9月25日至30日	10月13日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市
10	第六次從業資格預約式考試	9月25日至10月25日	11月3日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

教材教輔

配套教材：

證券業從業人員資格考試指定統編教材（共五本）：

考試科目	出版社	書名	價格
市場基礎知識	中國金融出版社	證券市場基礎知識-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材	42.00
證券交易	中國金融出版社	證券交易-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材	36.00
證券發行與承銷	中國金融出版社	證券發行與承銷-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材	53.00
證券投資分析	中國金融出版社	證券投資分析-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材	48.00
證券投資基金	中國金融出版社	證券投資基金-2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材	42.00

證書適用人群

概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

具體如下：

1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

4、證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員；

5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。