證券、期貨投資諮詢

內容介紹

1.接受投資人或者客戶委託，提供證券、期貨投資諮詢服務;

2.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等;

3.在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務;

4.通過電話、傳真、電腦網路等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務;

5.中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)認定的其他形式。

從事證券、期貨投資諮詢業務，必須依照規定，取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事各種形式的證券、期貨投資諮詢業務。

證券經營機構、期貨經紀機構及其工作人員從事超出本機範圍的證券、期貨投資諮詢業務，應當遵守中國證監會的規定。

申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

1.分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資諮詢從業資格；

2.有100萬元人民幣以上的註冊資本；

3.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

4.有公司章程；

5.有健全的內部管理制度；

6.具備中國證監要求的其他條件。

證券經營機構、期貨經紀機構應當符合上述條件，方可申請從事超出本機構範圍的證券、期貨投資諮詢業務。其他從事諮詢業務的機構，符合規定條件的，可以申請兼營證券、期貨投資諮詢業務。

申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，按照下列程式審批：

1.申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請[所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的，申請人向中國證監會直接提出申請，下同]，地方證管辦(證監會)經審核同意後，提出初審意見；

2.地方證管辦(證監會)將審核同意的申請檔案報送中國證監會，經中國證監審批後，向申請人頒發業務許可證，並將批准檔案抄送地方證管辦(證監會)；

3.中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。

申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當提交下列檔案：

1.中國證監會統一印製的申請表；

2.公司章程；

3.企業法人營業執照；

4.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資諮詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；

5.開展投資諮詢業務的方式和內部管理規章制度；

6.業務場所使用證明檔案、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；

7.由註冊會計師提供的驗資報告；

8.中國證監要求提供的其他檔案。

證券、期貨投資諮詢機構的業務方式、業務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資諮詢從業資格的業務人員發生變化的，應當自發生變化之日起五個工作日內，向地方證管辦(證監會)提出變更報告，辦理變更手續。