自律原則

自律原則是在證券業務活動中，證券商自己管理自已行為的準則。在美國及其他 一些國家中，強調證券商的自我管理，認為自我管理比高高在上的主管當局的管理更有效，在心理上可對證券業減少威脅，增加榮譽感，在某些法律不能達到的地方更為有效。

自律原則的實現一般靠同業協會組織，如證券商協會、投資銀行家協會、證券交易所會員公會、投資公司協會、共同基金組織者協會，投資顧問協會、地產股票發行人協會及選擇權證券商協會。