國泰生益靈活配置混合型證券投資基金是國泰基金髮行的一個混合型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱：國泰生益靈活配置混合A
- 基金類型：混合型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：國泰基金
- 基金管理費：1.00%
- 首募規模：11.20億
- 託管銀行：中國民生銀行股份有限公司
- 基金代碼：001491
- 成立日期：20150619
- 基金託管費：0.10%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
在嚴格控制風險的前提下，追求穩健的投資回報。
投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、權證、股指期貨等權益類金融工具，債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、中期票據、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等) ，資產支持證券，債券回購，銀行存款，貨幣市場工具等，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。
如未來法律法規或監管機構允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程式後，可以相應調整本基金的投資範圍和投資比例規定。
如未來法律法規或監管機構允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程式後，可以相應調整本基金的投資範圍和投資比例規定。
投資策略
1、資產配置策略
本基金將及時跟蹤市場環境變化，根據巨觀經濟運行態勢、巨觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究，判斷證券市場的發展趨勢，綜合評價各類資產的風險收益水平，制定股票、債券、現金等大類資產之間的配置比例、調整原則和調整範圍。
2、股票投資策略
本基金主要根據上市公司獲利能力、成長能力以及估值水平來進行個股選擇。運用定性和定量相結合的方法，綜合分析其投資價值和成長能力，確定投資標的股票，構建投資組合。
3、固定收益類投資工具投資策略
本基金基於流動性管理及策略性投資的需要，將投資於債券等固定收益類金融工具，投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。本基金將密切關注國內外巨觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向，預測未來利率變動走勢，自上而下地確定投資組合久期，並結合信用分析等自下而上的個券選擇方法構建債券投資組合。
4、中小企業私募債投資策略
本基金在嚴格控制風險的前提下，綜合考慮中小企業私募債的安全性、收益性和流動性等特徵，選擇具有相對優勢的品種，在嚴格遵守法律法規和基金契約基礎上，謹慎進行中小企業私募債券的投資。
5、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析，並輔助採用蒙特卡洛方法等數量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。
6、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，其投資原則為有利於基金資產增值。本基金在權證投資方面將以價值分析為基礎，在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上，立足於無風險套利，盡力減少組合淨值波動率，力求穩健的超額收益。
7、股指期貨投資策略
本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特徵，通過資產配置、契約選擇，謹慎地進行投資，旨在通過股指期貨實現組合風險敞口管理的目標。
本基金將及時跟蹤市場環境變化，根據巨觀經濟運行態勢、巨觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究，判斷證券市場的發展趨勢，綜合評價各類資產的風險收益水平，制定股票、債券、現金等大類資產之間的配置比例、調整原則和調整範圍。
2、股票投資策略
本基金主要根據上市公司獲利能力、成長能力以及估值水平來進行個股選擇。運用定性和定量相結合的方法，綜合分析其投資價值和成長能力，確定投資標的股票，構建投資組合。
3、固定收益類投資工具投資策略
本基金基於流動性管理及策略性投資的需要，將投資於債券等固定收益類金融工具，投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。本基金將密切關注國內外巨觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向，預測未來利率變動走勢，自上而下地確定投資組合久期，並結合信用分析等自下而上的個券選擇方法構建債券投資組合。
4、中小企業私募債投資策略
本基金在嚴格控制風險的前提下，綜合考慮中小企業私募債的安全性、收益性和流動性等特徵，選擇具有相對優勢的品種，在嚴格遵守法律法規和基金契約基礎上，謹慎進行中小企業私募債券的投資。
5、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析，並輔助採用蒙特卡洛方法等數量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。
6、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，其投資原則為有利於基金資產增值。本基金在權證投資方面將以價值分析為基礎，在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上，立足於無風險套利，盡力減少組合淨值波動率，力求穩健的超額收益。
7、股指期貨投資策略
本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特徵，通過資產配置、契約選擇，謹慎地進行投資，旨在通過股指期貨實現組合風險敞口管理的目標。
收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6次，每份基金份額每次收益分配比例不得低於收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%，若《基金契約》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
4、同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
5、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
4、同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
5、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
