《中國證監會關於申請公開發行股票公司報送材料標準格式》是一則檔案，1999-04-14發布。
【發布單位】中國證券監督管理委員會
【發布文號】
【發布日期】1999-04-14
【生效日期】1999-04-14
【失效日期】
【所屬類別】國家法律法規
【檔案來源】
【發布文號】
【發布日期】1999-04-14
【生效日期】1999-04-14
【失效日期】
【所屬類別】國家法律法規
【檔案來源】
申請公開發行股票公司報送材料標準格式
（一九九九年四月十四日中國證監會）
為進一步做好公開發行股票公司申請材料的核准工作，中國證券監督管理委員會根據《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規對《關於印發〈申請公開發行股票公司報送材料標準格式〉的通知》（證監發字〔1996〕422號）作了修訂。今後，擬公開發行股票公司申請材料報我會核准時，應按下列標準格式製作：
一、發行申請材料的紙張、封面及份數
（一）紙張
應採用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當於A4紙張規格）
（二）封面
1．標有“公開發行股票申請材料”字樣；
2．申請企業名稱；
封面後應附發行人及所有與發行有關的中介機構聯繫表。
材料側面必須標註企業名稱。
（三）份數
申請材料首次報送三份，其中一份為原件。發審會召開之前，根據我會要求的份數補報材料。發審會通過後，除原件和複印件各一份留我會存檔外，其餘申請材料退該企業。
（一）紙張
應採用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當於A4紙張規格）
（二）封面
1．標有“公開發行股票申請材料”字樣；
2．申請企業名稱；
封面後應附發行人及所有與發行有關的中介機構聯繫表。
材料側面必須標註企業名稱。
（三）份數
申請材料首次報送三份，其中一份為原件。發審會召開之前，根據我會要求的份數補報材料。發審會通過後，除原件和複印件各一份留我會存檔外，其餘申請材料退該企業。
二、發行申請材料目錄
第一章 省人民政府或國務院有關部門推薦企業申請發行的檔案
第二章 批准設立股份有限公司的檔案
2－1 省級人民政府或國務院授權部門批准設立或確認股份有限公司規範化運行的檔案
2－2 發起人的營業執照或其他身份證明檔案
2－3 股份有限公司營業執照
第三章 發行授權檔案
3－1 股東大會同意公開發行股票的決議
3－2 發行申請報告
第四章 公司章程
4－1 公司章程
4－2 股東大會批准公司章程的決議
第五章 招股說明書
5－1 招股說明書
5－2 招股說明書概要
5－3 招股說明書附屬檔案
5－3－1 審計報告
5－3－2 盈利預測報告
5－3－3 資產評估報告
5－3－4 法律意見書
5－3－5 驗資報告
第六章 資金運用的可行性分析
6－1 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
6－2 國家有關部門同意固定資產投資立項的批准檔案
6－3 被收購兼併企業或項目情況
第七章 發行方案及發行定價分析報告
第八章 公司改制方案及原企業有關財務資格
8－1 公司改制方案、非經營性資產的處理及離退休人員的安置情況、關聯關係及其交易
8－2 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份原企業會計報表
8－3 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業會計報表與申報會計報表各項數據及主要財務指標的差異比較表
8－4 設立不滿三年的股份有限公司申報的設立以前年份的資產負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法。
8－5 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據。
第九章 定向募集公司申請公開發行股票還須提交的檔案
9－1 定向募股發行情況的報告
9－2 定向募集股票的託管情況的報告
9－3 股本演變情況的說明及相關法律檔案
9－4 省級人民政府關於股票託管情況的確認檔案
9－5 省級人民政府或國務院有關部門關於該公司內部職工股清理情況的檔案
第十章 發行申請材料的附屬檔案
10－1 土地使用證或土地使用權處置方案
10－2 國有資產管理部門關於國有資產評估的確認檔案（如果土地單獨評估，還需提供地方或者國家土地管理部門關於土地評估結果的確認檔案）
10－3 歷年發放股利情況
10－4 關聯交易的重要契約
10－5 承銷協定
10－6 各中介機構及簽字人員的證券從業資格證書
第一章 省人民政府或國務院有關部門推薦企業申請發行的檔案
第二章 批准設立股份有限公司的檔案
2－1 省級人民政府或國務院授權部門批准設立或確認股份有限公司規範化運行的檔案
2－2 發起人的營業執照或其他身份證明檔案
2－3 股份有限公司營業執照
第三章 發行授權檔案
3－1 股東大會同意公開發行股票的決議
3－2 發行申請報告
第四章 公司章程
4－1 公司章程
4－2 股東大會批准公司章程的決議
第五章 招股說明書
5－1 招股說明書
5－2 招股說明書概要
5－3 招股說明書附屬檔案
5－3－1 審計報告
5－3－2 盈利預測報告
5－3－3 資產評估報告
5－3－4 法律意見書
5－3－5 驗資報告
第六章 資金運用的可行性分析
6－1 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
6－2 國家有關部門同意固定資產投資立項的批准檔案
6－3 被收購兼併企業或項目情況
第七章 發行方案及發行定價分析報告
第八章 公司改制方案及原企業有關財務資格
8－1 公司改制方案、非經營性資產的處理及離退休人員的安置情況、關聯關係及其交易
8－2 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份原企業會計報表
8－3 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業會計報表與申報會計報表各項數據及主要財務指標的差異比較表
8－4 設立不滿三年的股份有限公司申報的設立以前年份的資產負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法。
8－5 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據。
第九章 定向募集公司申請公開發行股票還須提交的檔案
9－1 定向募股發行情況的報告
9－2 定向募集股票的託管情況的報告
9－3 股本演變情況的說明及相關法律檔案
9－4 省級人民政府關於股票託管情況的確認檔案
9－5 省級人民政府或國務院有關部門關於該公司內部職工股清理情況的檔案
第十章 發行申請材料的附屬檔案
10－1 土地使用證或土地使用權處置方案
10－2 國有資產管理部門關於國有資產評估的確認檔案（如果土地單獨評估，還需提供地方或者國家土地管理部門關於土地評估結果的確認檔案）
10－3 歷年發放股利情況
10－4 關聯交易的重要契約
10－5 承銷協定
10－6 各中介機構及簽字人員的證券從業資格證書
