銀行參與證券業務熱點透析

作者簡介

蔡奕，副研究員，法學博士，西方證券法博士後。現供職於深圳證券交易所綜合研究所，主要從事金融證券法律問題研究。主持、參與國家、省部級課題多項，著有《跨國銀行監管的主要法律問題》、《證券法、公司法新舊條文對照簡明解讀》、《巨觀經濟法》、《金融法熱點問題專題研究》、《WTO服務貿易多邊規則》等著作，並在《現代法學》、《法學》、《證券法律評論》、《經濟法論叢》、《中國金融》、《國際金融研究》、《國際貿易問題》、《證券市場導報》等期刊上發表學術論文、譯作七十餘篇。

內容簡介

金融一體化和金融自由化是當今國際金融領域最引人矚目的兩大趨勢，銀證混業就是上述兩大趨勢交匯融合的結果。在我國法制嬗變和市場發展的現實背景下，銀證混業機遇與挑戰並存，利潤與風險同在，同時也在考驗證券立法者和監管者創新變革的能力。

本書運用實證分析、歷史分析、比較研究、案例分析等方法對銀行參與證券業務的諸多理論與實務問題進行了深入研究，以銀行參與證券業務為研究核心，對銀行參與證券業務的利弊作了實證分析和權衡比較，在總結世界各國銀行參與證券業的主要模式和監管方法之後，結合中國的國情，提出了我國銀證混業經營的模式和監管策略。通過比較與借鑑，作者總結出現行法律框架下我國銀行參與證券業的合理途徑和可行模式，並對新型金融集團的監管體制和監管策略改革提出了若干有益的建議。

圖書目錄

前言

第一篇理論篇

第一章銀行參與證券業務的利弊分析

第一節銀行參與證券業務的利益

第二節銀行參與證券業務的弊害

第二章銀行參與證券業務的組織模式

第一節以美國為代表的金融控股公司模式

第二節以日本為代表的異業子公司模式

第三節以德國為代表的全能銀行(universal bank)模式

第四節三種銀行跨業準入模式的比較

第二篇監管篇

第三章銀行參與證券業務的外部監管

第一節準入監管

第二節資訊隔離——“信息長城”機制

第三節風險“防火牆”

第四節股東監管

第五節高級管理層監管

第四章銀行參與證券業務的內部監管

第一節銀行內部監管的制度設計

第二節美國跨國銀行內部監管的制度與實踐

第三節我國商業銀行內部監管制度的建立和完善

第四節銀行內部監管的局限性與外部約束

第五章多元化金融集團國際監管規則

第一節多元化金融集團的興起及對傳統金融監管方式的挑戰

第二節對金融集團資本充足性的監管方式

第三節對管理層和股東的適宜性要求

第四節金融集團監管的信息共享和協調員制度

第三篇國際經驗篇

第六章部分國家或地區銀行參與證券業務的實踐

第一節美國

第二節英國

第三節日本

銀行參與證券業務熱點透析

基本介紹

作者簡介

內容簡介

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