《融資融券業務知識手冊》是2010年中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是中國證券業協會。
基本介紹
- 書名：融資融券業務知識手冊
- 作者：中國證券業協會編
- ISBN：9787509520130
- 定價：25.00元
- 出版社：中國財政經濟出版社
- 出版時間：2010-2-1
- 裝幀：平裝
- 開本：16開
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
融資融券業務是一項全新的業務，廣大投資者及證券從業人員對此還不夠了解、熟悉。在融資融券交易即將正式啟動之際，為了使廣大投資者和證券從業人員更好地了解融資融券業務知識，推動融資融券業務在我國的開展，根據最近頒布的融資融券業務規則等內容，我們組織業內專家，編寫了《融資融券業務知識手冊》，採用通俗易懂的語言，通過問答和案例等形式，對融資融券業務的各個環節、投資者和證券從業人員從事融資融券業務操作可能遇到的相關問題進行了系統、全面的講解。這本知識手冊由基礎知識、名詞解釋、投資者業務操作、證券公司業務操作、風險揭示、案例六部分組成，共有101個問答，5個案例，後附《證券公司融資融券業務試點管理辦法》等8個融資融券業務規則。
圖書目錄
第一部分 基礎知識
1.什麼是融資融券交易？
2.融資融券交易與普通證券交易有何不同？
3.境外市場融資融券交易現狀如何？
4.境外市場有哪些融資融券業務模式？
5.我國應當採取哪種融資融券業務模式？
6.目前證券公司是否具備開展融資融券業務的條件？
7.我國推出融資融券交易有何積極意義？
第二部分 名詞解釋
8.什麼是信用證券賬戶？
9.什麼是信用資金賬戶？
10.什麼是名義持有人？
11.什麼是標的證券？
12.作為標的證券的股票應當符合哪些條件？
13.什麼是保證金？
14.什麼是可充抵保證金證券的折算率？
15.什麼是保證金比例？
16.什麼是融資保證金比例？
17.什麼是融券保證金比例？
18.什麼是保證金可用餘額？
19.什麼是擔保物？
20.什麼是維持擔保比例？
21.什麼是授信額度？
第三部分 投資者業務操作
22.哪些投資者可以參與融資融券交易？
23.投資者可在哪些證券公司參與融資融券交易？
24.投資者參與融資融券交易前應做什麼準備工作？
25.融資融券業務的操作流程是怎樣的？
26.融資融券契約有哪些主要內容？
27.融資融券契約為什麼約定證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金，為擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權的信託財產？
28.投資者申請開立信用證券賬戶應當滿足什麼基本條件？
29.投資者信用證券賬戶由誰負責開立？
30.投資者如何開立信用證券賬戶？
31.投資者信用證券賬戶的性質是什麼？
32.投資者信用證券賬戶具有什麼功能？
33.投資者的普通證券賬戶和信用證券賬戶的關係？
34.投資者使用信用證券賬戶有何限制？
35.投資者如何開立信用資金賬戶？
36.投資者如何提交擔保證券？
37.對投資者提交的擔保證券有何要求？
38.什麼證券品種可以作為融資買人、融券賣出的標的證券？
39.融資融券期限最長是多少？
40.投資者融資買人證券是否有限制？
41.投資者融券賣出是否有限制？
42.證券交易所對投資者融券賣出的價格是否控制？
43.證券暫停交易對融資融券有何影響？
44.證券終止交易對融資融券有何影響？
45.投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息？
46.為什麼證券登記結算機構為投資者提供的查詢不具有登記效力？
47.投資者如何查詢自己的信用賬戶信息和融資融券交易情況？
48.投資者信用證券賬戶明細數據在證券公司和證券登記結算機構查詢結果不一致時如何處理？
49.投資者從信用賬戶轉出資產受到什麼限制？
50.什麼情況下投資者需要補倉，補倉額應該如何計算？
51.證券公司何時實施強制平倉？怎樣實施？
52.投資者信用賬戶資產被司法凍結或扣劃時，證券公司如何處理？
53.投資者如何償還融資債務？
54.投資者如何償還融券債務？
55.在何種情形下，投資者需要委託證券公司發出證券劃轉指令？
56.投資者擔保證券產生權益時應如何處理？
57.擔保證券在市值配售新股時計算市值嗎？
58.擔保證券涉及上市公司收購情形時如何處理？
59.投資者融券賣出的證券產生權益時應如何補償融出方？
60.融資融券到期後，投資者如何繼續從事融資融券交易？
61.融資融券的交易成本有哪些？
62.融資融券的利息、費用如何計算與收取？
63.投資者辦理信用證券賬戶銷戶有什麼條件？
64.投資者如何註銷信用證券賬戶？
65.投資者信用證券賬戶銷戶後如何辦理重新開戶？
66.投資者信用證券賬戶卡遺失、賬戶註冊資料變更時如何處理？
67.投資者信用賬戶中的資產發生繼承、財產分割、遺贈或捐贈時如何處理？
68.投資者如何履行信息報告、披露義務？
69.投資者融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以採取什麼監管措施？
70.為什麼信用證券賬戶對應的投資者不列示在證券持有
第四部分 證券公司業務操作
71.證券公司在與投資者簽訂融資融券契約前應向投資者履行哪些告知義務？
72.證券公司向上海證券交易所申報融資融券交易包括哪些內容？
73.上海證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些？
……
第五部分 風險揭示
第六部分 案例
1.什麼是融資融券交易？
2.融資融券交易與普通證券交易有何不同？
3.境外市場融資融券交易現狀如何？
4.境外市場有哪些融資融券業務模式？
5.我國應當採取哪種融資融券業務模式？
6.目前證券公司是否具備開展融資融券業務的條件？
7.我國推出融資融券交易有何積極意義？
第二部分 名詞解釋
8.什麼是信用證券賬戶？
9.什麼是信用資金賬戶？
10.什麼是名義持有人？
11.什麼是標的證券？
12.作為標的證券的股票應當符合哪些條件？
13.什麼是保證金？
14.什麼是可充抵保證金證券的折算率？
15.什麼是保證金比例？
16.什麼是融資保證金比例？
17.什麼是融券保證金比例？
18.什麼是保證金可用餘額？
19.什麼是擔保物？
20.什麼是維持擔保比例？
21.什麼是授信額度？
第三部分 投資者業務操作
22.哪些投資者可以參與融資融券交易？
23.投資者可在哪些證券公司參與融資融券交易？
24.投資者參與融資融券交易前應做什麼準備工作？
25.融資融券業務的操作流程是怎樣的？
26.融資融券契約有哪些主要內容？
27.融資融券契約為什麼約定證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金，為擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權的信託財產？
28.投資者申請開立信用證券賬戶應當滿足什麼基本條件？
29.投資者信用證券賬戶由誰負責開立？
30.投資者如何開立信用證券賬戶？
31.投資者信用證券賬戶的性質是什麼？
32.投資者信用證券賬戶具有什麼功能？
33.投資者的普通證券賬戶和信用證券賬戶的關係？
34.投資者使用信用證券賬戶有何限制？
35.投資者如何開立信用資金賬戶？
36.投資者如何提交擔保證券？
37.對投資者提交的擔保證券有何要求？
38.什麼證券品種可以作為融資買人、融券賣出的標的證券？
39.融資融券期限最長是多少？
40.投資者融資買人證券是否有限制？
41.投資者融券賣出是否有限制？
42.證券交易所對投資者融券賣出的價格是否控制？
43.證券暫停交易對融資融券有何影響？
44.證券終止交易對融資融券有何影響？
45.投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息？
46.為什麼證券登記結算機構為投資者提供的查詢不具有登記效力？
47.投資者如何查詢自己的信用賬戶信息和融資融券交易情況？
48.投資者信用證券賬戶明細數據在證券公司和證券登記結算機構查詢結果不一致時如何處理？
49.投資者從信用賬戶轉出資產受到什麼限制？
50.什麼情況下投資者需要補倉，補倉額應該如何計算？
51.證券公司何時實施強制平倉？怎樣實施？
52.投資者信用賬戶資產被司法凍結或扣劃時，證券公司如何處理？
53.投資者如何償還融資債務？
54.投資者如何償還融券債務？
55.在何種情形下，投資者需要委託證券公司發出證券劃轉指令？
56.投資者擔保證券產生權益時應如何處理？
57.擔保證券在市值配售新股時計算市值嗎？
58.擔保證券涉及上市公司收購情形時如何處理？
59.投資者融券賣出的證券產生權益時應如何補償融出方？
60.融資融券到期後，投資者如何繼續從事融資融券交易？
61.融資融券的交易成本有哪些？
62.融資融券的利息、費用如何計算與收取？
63.投資者辦理信用證券賬戶銷戶有什麼條件？
64.投資者如何註銷信用證券賬戶？
65.投資者信用證券賬戶銷戶後如何辦理重新開戶？
66.投資者信用證券賬戶卡遺失、賬戶註冊資料變更時如何處理？
67.投資者信用賬戶中的資產發生繼承、財產分割、遺贈或捐贈時如何處理？
68.投資者如何履行信息報告、披露義務？
69.投資者融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以採取什麼監管措施？
70.為什麼信用證券賬戶對應的投資者不列示在證券持有
第四部分 證券公司業務操作
71.證券公司在與投資者簽訂融資融券契約前應向投資者履行哪些告知義務？
72.證券公司向上海證券交易所申報融資融券交易包括哪些內容？
73.上海證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些？
……
第五部分 風險揭示
第六部分 案例
