范日旭

范日旭，男，1951年12月23日出生於中國長春，現為美國公民。范日旭原系吉林泛亞信託投資有限責任公司董事、實際控制人，原長春長順實業集團有限公司法定代表人，原吉林白山航空發展股份有限公司法定代表人，住美國洛杉磯。

基本介紹

• 中文名：范日旭
• 國籍：中國
• 出生日期：1951年
• 學歷：本科
• 職務：昔日吉林“首富”、股市隱形大鱷
• 性別：男

個人生平

案件回顧

28年前，從朋友手中一共借來2萬元，長春縫紉機廠工人范日旭開了一個小飯館，從此開創自己的“江湖”。隨後，他下廣州，闖海南，賣別墅，發債券，蓋“亞洲最大的體育場”。巔峰時期，范日旭坐擁吉林輕工、北方五環、廈門國泰3家上市公司及圈內知名的泛亞信託公司，在資本市場上呼風喚雨。

股市大鱷—范日旭

2006年，正在謀劃成立銀通證券的范日旭，在最後一個關頭馬失前蹄。2007年10月，在北京北部的一個別墅內，自認“已擺平相關事宜而主動回國”的范日旭被吉林警方帶回長春。

海南起家

【他過去低調得幾乎未被公眾所認識，他像一架隱形飛機，平安起飛，平安降落，雁過無痕】

范日旭被單獨羈押在長春市第二看守所。從這裡東行10餘公里，可到達長春市的平民區二道區。1951年，他出生在這裡的一個普通市民家庭，有一兄一妹。

早年的范日旭，國中沒畢業就去農村插隊。參軍退伍後，范日旭進入吉林縫紉機廠，第一個工種是翻砂工。這是工廠里最累的一個工種，范日旭本不至於幹這個，但這是他自己要求的，說是要在基層鍛鍊自己。

離開縫紉機廠時，范日旭向30多個朋友借錢，湊了2萬元開了一個小飯館。多年以後，他多次向手下提起這段經歷。他說，這是他人生中的第一次集資。此後，范日旭還開過錄像廳，日夜擔心因所放錄像涉黃被查。

投資銀行家王世渝在海南和范日旭結識，並成為其早期的追隨者之一。他回憶說，范日旭掘到的第一桶金是在海南的“房地產”。那時候，海南開發的熱潮幾乎席捲了那個年代每一個體制之外的人。南下的范日旭，號準了海南的辦公熱，低價租了一個老太太的民房，一簽就是6年，然後出資裝修成“辦公別墅”，高價轉租。期滿後，別墅歸老太太。依此複製，很多“老太太”樂開了花，范日旭也賺得盆滿缽滿。

第二桶金，則是1993年的股份制改革以及之後的企業改制上市。這一期間內，協調自己所認識的各種資源，范日旭先後成立了海南順豐、海南農租兩家註冊資本過億元的股份制公司。

在王世渝眼中，此時的范日旭非常進取，朋友很多。

離開范日旭之後，王世渝還先後擔任過萬通集團投資部總經理、德隆集團友聯金融產品總部總經理，與馮侖、唐萬新等資本運作高手共事。2008年，已成為知名投資專家的王世渝出版了一本名為《曾經德隆》的書。書中憶及范日旭，“可以稱之為2006年以前中國資本市場的第一高手。他過去低調得幾乎未被公眾所認識，他像一架隱形飛機，平安起飛，平安降落，雁過無痕”。

吉林發跡

【與昔日錄像廳老闆擔驚受怕的境遇不同，手握股份公司的巨額資金，范日旭開始向一些稀缺資源走近】

上世紀90年代初，范日旭回到長春發展。與昔日錄像廳老闆擔驚受怕的境遇不同，手握股份公司的巨額資金，投資豪客范日旭開始向一些稀缺資源走近。

公開資料顯示，范日旭在這一時期至少控制有3家上市公司。1992年7月，吉林省輕工業進出口公司(吉林輕工前身)進行股份制改造，范日旭旗下的海南順豐聯合總公司成為吉林輕工發起人之一，並通過關聯公司持有上市公司控制權;1996年3月，范日旭旗下的海南農業租賃股份公司、海南華裕達實業有限公司，通過受讓方式取得上市公司廈門國泰第一、第二大股東的地位；1996年7月，范日旭在長春布下的另一枚資本棋子也到了收穫期，其旗下的長春長順體育綜合開發公司發起成立了長春北方五環實業股份公司，上市後籌集資金1.42億元。

此外，范日旭還至少擁有一家信託投資公司。1997年上半年，國有信託公司轉制，范日旭入主長春市農行信託公司，此為泛亞信託的前身。1999年，全國進行了一次大規模的信託公司整頓，150多家信託機構銳減為58家，泛亞公司是其中為數不多的民營信託公司之一。

范日旭有著不同於一般人的警覺。上世紀90年代後期，為了不暴露自己的資金意圖，范日旭已基本不擔任惹人注意的董事長、總經理等職位，且從不在契約上籤字，多由手下代勞。因此，其資產布局秘不可聞。

在資本市場上，范日旭還有一個創舉，他設立了很多隱秘的“蓄水池”公司。所謂“蓄水池”，是指控制與實際運營公司不相關的公司，用於存放資產，以免實際運行過程中因債權債務被凍結，而損失資產。此外，這類“蓄水池”公司還有在公司上市、重組過程中注入資金的遠期任務。

成就盛名

最能成就泛亞系聲名的，當屬范日旭的旗艦企業――泛亞信託。作為融資平台，泛亞信託為其關聯公司發行了大約3.7億元企業債券;這批債券到期後，已通過重新登記取得信託產品經營資質的泛亞信託，將這些到期未兌付的企業債券轉化為信託產品，再次延長了資金鍊條。

庭審資料披露，正是憑藉這些複雜而精巧的資本布局，范日旭在資本市場上斬獲頗豐：范日旭收購廈門國泰的殼資源後，其內只有800萬元的資產。2000年，通過運作，范日旭成功脫手，得款8700萬元;北方五環的殼資源雖沒賣出，最終退市，但通過二級市場運作已圈了一筆大錢。此外，通過抵押公司優質資產等方式，損失也轉嫁給了放貸銀行；吉輕工的殼資源脫手後，為其減負近1億元債務。

北京落網

【范日旭希望媒體為他寫一本書，寫他的奮鬥，寫他與官員的勾結，也寫寫他的金融帝國構想】

2003年，范日旭獲得了籌建銀通證券的批覆。信託行業整頓後，泛亞信託的證券業務需分離，或出售，或組建新的證券公司。考慮到泛亞系公司資金緊缺，范日旭的幕僚建議，賣掉證券業務，收縮資本。沉吟半天，一貫以融資、在股票二級市場上擴張為要務的范日旭拒絕了這一提議，安排手下開始了新一場資本徵程。

再精巧的財技，在無盡欲望的驅使下，也有用盡之時。

近3年的談判過後，銀通證券重組失敗。監管機關清查泛亞信託資產情況，泛亞系原本緊繃的資金鍊條徹底斷裂。范日旭財富積累過程中無法繞過的長春債券之困，終於引爆。2006年年初，出逃美國的范日旭被警方通緝。

《證券市場周刊》記者李德林看到范日旭時，是在2006年底。見面前換了五六次地點，才最終確定了一個小餐廳。身材瘦小、衣著簡單的范日旭落座後，李德林很長一段時間不能相信，對方就是股市隱形大鱷、吉林首富范日旭。直到盤問完泛亞系控股的幾隻股票的走勢之後，他才最終確認對方身份。

范日旭希望媒體為他寫一本書，寫他的奮鬥，寫他與官員的勾結，也寫寫他的金融帝國構想。李德林不敢答應，因為任何一個細節無法核實，就會惹上無盡的官司。聽到這一回答後，范日旭沒有說話，神情落寞。

幾天后，范日旭再次在菲律賓馬尼拉約見另一家媒體的記者，要求澄清自己與相關部門的誤會與爭鬥。這是他第一次在媒體上亮相，也是最後一次。

2007年10月，在北京北部的一個別墅內，自認“已擺平相關事宜而主動回國”的范日旭被吉林警方帶回長春。長春，是范日旭的出生地，是他在資本市場上的發跡地，也成了他在資本市場上的落馬地。

至此，曾經“雁過無痕”的這架股市“隱形飛機”宣告失事。

案件審理

審判結果

8月31日，在長春市中級人民法院的法庭上，昔日泛亞系實際控制人范日旭被押上被告席。范日旭因契約詐欺、欺詐發行債券、非法吸收公眾存款、虛報註冊資本等5項罪名，一審被判處無期徒刑。

巔峰時期，范日旭坐擁吉林輕工、北方五環、廈門國泰3家上市公司及圈內知名的泛亞信託公司，被稱為吉林“首富”、股市隱形大鱷。

被告人介紹

被告人——范日旭
被告人——孫健	孫健 范日旭前妻，1954年11月9日出生於長春，原系吉林白山航空發展股份有限公司法定代表人；
被告人——王麗霞	王麗霞 女，原系吉林白山航空發展股份有限公司財務經理；
被告人——張誠	張誠 男，原系吉林泛亞信託投資有限責任公司副總經理；
被告人——李延慶	李延慶 男，原系吉林泛亞信託投資有限責任公司理財中心經理；
被告人——沈中民	沈中民 男，原系海南泰和資產投資管理有限公司執行主席、原吉林泛亞信託投資有限責任公司總經理。

開庭準備

旁聽人數眾多審判法庭臨時改地點

長春市中級人民法院原定於8月31日10時在第10法庭開庭，但臨近開庭時又改到第1法庭，同時將開庭宣判時間向後推延。據稱，時間推延是因為提審范日旭等6人的警車在路上遇到了交通堵塞，而改換審判庭是因為當天現場採訪的媒體記者眾多，所以改到可容納更多旁聽者和記者的第1法庭。

范日旭等6名犯罪嫌疑人的親屬、朋友等也來到法庭，庭審宣判前他們議論紛紛。范日旭的一些親屬旁聽了宣判，但卻拒絕了記者的採訪。

案件卷宗

整理後的案件卷宗

堆起後有一人多高

一名辦案人員介紹，作為我省歷史上知名的經濟大案，范日旭一案引起辦案人員的格外關注，光是蒐集整理後的案件卷宗，堆起後就有一人多高，需要用手推車來搬運。辦案人員更是專門成立辦案組，跨省區蒐集證據，力爭將此案辦成鐵案。

這名辦案人員還提到，檢方指控范日旭涉嫌集資詐欺、欺詐發行公司企業債券、虛報註冊資本、非法吸收公眾存款、契約詐欺、單位行賄等6項罪名，法院審理後認定范日旭涉及其中5項罪名，集資詐欺罪因證據不足未定罪。

“這些罪名，幾乎涉及到了金融和股市的各個方面，范日旭卻玩弄於股掌之間，能量之大令人震驚。”辦案人員說。

開庭審理

范日旭出庭時

面部表情十分平靜

11時17分，法警喊了一聲“出來了”，現場旁聽者和媒體記者的目光都轉向了通道口，並且站起身來。第一個從通道里走出來的就是戴著手銬的范日旭。范日旭高1.7米左右，平頭，面部表情十分平靜，讓人很難將他與昔日吉林“首富”、叱吒風雲的股市大鱷聯繫在一起。

緊跟著范日旭走出的，依次是孫健、王麗霞、張誠、沈中民、李延慶。

11時20分，法官開始宣讀對范日旭等人的判決。

法院判決書提到，被告單位吉林泛亞信託投資有限責任公司違反信貸管理法律、法規，變相吸收公眾存款，數額巨大，被告人范日旭作為被告單位的實際控制人，系單位犯罪直接負責的主管人員，被告人張誠、李延慶作為被告單位的副總經理和理財中心經理，系單位犯罪的其他直接責任人員，均應對單位犯罪承擔相應刑事責任。

同時，被告人范日旭又夥同孫健、王麗霞以非法占有為目的，在履行契約過程中，採用虛構事實的手段騙取他人財物人民幣2300萬元，數額特別巨大，其行為均已構成契約詐欺罪。

范日旭等6人涉及多項罪名，判決書長達100多頁，法官從11時20分開始宣讀，直到1個小時後才宣讀完畢。

另5名同案人員最多判7年

長春市中級人民法院一審判決，被告單位吉林泛亞信託投資有限責任公司犯非法吸收公眾存款罪、犯虛報註冊資本罪，執行罰金人民幣950萬元。

被告人范日旭犯契約詐欺罪、非法吸收公眾存款罪、欺詐發行債券罪、虛報註冊資本罪、單位行賄罪，決定合併執行無期徒刑，並處罰金人民幣357萬元。

被告人孫健犯契約詐欺罪、欺詐發行債券罪，決定合併執行有期徒刑七年，並處罰金人民幣170萬元。

被告人王麗霞犯契約詐欺罪，判處有期徒刑三年，並處罰金人民幣10萬元。

被告人張誠犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，並處罰金人民幣20萬元。

被告人李延慶犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，並處罰金人民幣10萬元。

被告人沈中民犯虛報註冊資本罪，判處有期徒刑二年六個月，緩刑三年。

要求抗訴

12時20分，法官宣判後，被告人范日旭和孫健當庭表示將進行抗訴，王麗霞和張誠則說要考慮考慮，李延慶和沈中民稱將不再抗訴。在法庭上，范日旭只是在宣讀完判決書後說了“我要抗訴”，整個審判期間沒有再說過其它任何一句話。

當天宣判時，范日旭前妻孫健穿著病號服，在法庭通道處，法警允許其家人同孫健簡短對話，一名戴眼鏡的年輕男子抱住了她的胳膊，孫健頓時熱淚盈眶，周圍其他親屬也都圍了過來，她向親屬們微微點了下頭。“我還好，你們不用惦記。”孫健說完這句話時已經泣不成聲。

宗罪

用虛假契約套取銀行貸款

法院審理查明，1998年7月，范日旭指使北方民航機場設施開發有限責任公司法定代表人孫健及王麗霞等人，編造了虛假的財務材料向某銀行申請辦理承兌匯票。

1998年7月30日，北方民航機場設施開發有限責任公司與銀行簽訂銀行承兌抵押擔保協定，得到銀行為其公司開具的6張承兌匯票，每張金額500萬元，票款額總計3000萬元人民幣。1999年2月，承兌匯票到期，該公司僅用匯票保證金歸還人民幣1000萬元，其餘2000萬元由機場設施公司再次同銀行簽訂擔保借款契約，規定貸款2300萬元用於歸還本金及利息，此筆借款由被告單位吉林泛亞信託投資有限責任公司提供連帶責任保證。該筆2300萬元貸款一直未償還，而3000萬元承兌匯票被范日旭貼現後，其中的2235.18萬元用於墊付到期債券款。

先後4次欺詐發行債券1.9億

1999年3月至4月，范日旭和孫健事前商定，用吉林白山航空發展股份有限公司名義，虛構債券款用於建設項目投資並虛報該公司前3年盈利情況，向吉林省計畫委員會兩次提出申請發行企業債券3000萬元、5000萬元，期限為兩年。

2000年5月，范日旭和孫健又合謀，以白山航空公司於1999年發行的人民幣8000萬元企業債券到期為由，向吉林省計畫委員會提出申請發行6000萬元企業債券以新還舊，實際發行企業債券人民幣5000萬元。2001年3月，白山航空公司於1999年發行的8000萬元企業債券到期。范日旭又以債券兌付存在資金缺口為由，向省計委提出申請以發新還舊方式批准發行企業債券6800萬元，實際發行企業債券6000萬元。

1999年3月至2001年4月期間，范日旭、孫健總計欺詐發行債券4次，發行債券總額總計1.9億元人民幣，4筆債券均由吉林泛亞信託投資公司代理發行。

虛報註冊資本達1.81億元

2001年，中國人民銀行調整了信託投資市場，規定重新登記的信託投資公司不能有不良資產，註冊資本不少於3億元人民幣。范日旭在明知泛亞信託投資公司不具備重新登記條件、沒有出資實力的情況下，仍指使時任海南泰和集團執行主席的沈中民於2002年9月分別借款1.5億元和7800萬元，分別轉入其控制的長春創世實業有限公司、長春恆順新技術開發有限公司、長春洪武實業有限公司人民幣1.81億元作為3家公司向吉林泛亞信託投資出資款。

2002年9月24日，吉林泛亞信託投資公司取得了註冊資本為300138003.70元的驗資報告。在泛亞信託股東出資及股本金不真實的情況下，沈中民又向工商部門提出增資申請，並於2003年8月8日取得了工商登記。

范日旭、沈中民向工商機關虛報註冊資本1.81億元，虛報比例達60.13%。

合夥非法吸收資金8739萬元

2003年上半年，范日旭為解決其以長順實業集團、白山航空公司名義在吉林泛亞信託投資有限責任公司發行企業債券的到期兌付資金，在重新註冊後，預謀立即發行信託計畫獲取資金。

2003年9月，范日旭任命張誠為吉林泛亞信託投資公司副總經理，主管信託業務，李延慶被任命為理財中心經理，負責成立理財中心和發行信託計畫。

2003年10月至2004年8月期間，范日旭、張誠、李延慶，採取虛構信託資金用途，出具受益人證明等手段，利用吉林泛亞信託投資有限責任公司非法發行信託計畫總計8739萬元。

其中，范日旭、張誠非法發行信託計畫8739萬元，被告人李延慶非法發行信託計畫2489.5萬元。

單位行賄致“引火上身”

在先後4次欺詐發行債券過程中，原吉林省計畫委員會經濟政策協調處處長高應坤為范日旭提供了幫助，審批通過了企業債券的發行。

1999年4月，范日旭將價值人民幣32.69萬元的50920股北方五環公司職工內部股票以3萬元價格賣給高應坤，使高應坤獲利29.69萬元。

案發後高應坤獲刑14年，他的落馬頗具戲劇性。2002年，吉林省人民檢察院在偵辦另外一起詐欺發債批文案時，對高應坤及其副手王希義展開偵查。搜查高家時，意外發現了范日旭名下一公司的原始股票交割單，且股金已被高應坤的妻子取走。

恰巧高應坤為范日旭轄下的公司審批過企業債券，遂撬開了高應坤的口，並將范日旭納入視野。

帝國崩塌

雖然范日旭和他的泛亞系一直都在努力構建自己的金融帝國，但事情的發展卻顯然難遂人願。

虛假出資

銀通證券被停批

2002年8月，中國證監會同意吉林泛亞信託投資有限公司聯合其他的信託公司以證券類資產為基礎組建一個新的證券公司，即銀通證券有限責任公司，其他的公司指的是北京中興信託投資有限公司、焦作市信託投資公司，並且新組建的公司總部並不是設在長春而是在上海。

當時，北京中興信託的證券業務在2001年已經被吉林泛亞信託所託管，而河南焦作信託投資公司下屬的兩個證券營業部也劃歸到了吉林泛亞信託的名下，也就是說組建銀通證券的主體思想就是要構建范日旭自己的泛亞系。

但是，早在泛亞信託託管中興信託後，央行承諾將提供一筆再貸款，支持銀通證券的重組。2005年證監會發現銀通證券股東曾試圖虛假出資後，央行再貸款更是沒有下文。於是，到了2005年10月，證監會明確表示對籌建中的銀通證券停批。

2005年底，隨著中興信託營業部保證金爆倉後，管理層清查發現，籌建中的銀通證券旗下營業部涉嫌挪用巨額保證金，便下令銀通所有營業部由東海託管。至此，銀通證券從2002年籌備以來，直到被託管前還未獲批正式成立。

矛盾重重

泛亞系被多次舉報

銀通證券被託管一年之後，泛亞信託又被銀監會責令停業整頓。

2006年11月24日，銀監會網站發布公告，由於泛亞信託嚴重違法違規經營，被中國銀監會授權吉林銀監局責令其停業整頓。

隨後，人民銀行、銀監會、證監會的聯合工作組進駐泛亞信託，進行強制監管，緣由是泛亞信託旗下銀通證券營業部涉嫌挪用巨額保證金。泛亞信託內部矛盾重重，監管部門多次收到關於泛亞信託的舉報信，涉及資金挪用、業務違規等多方面問題。

據介紹，銀監會將泛亞信託違規的相關資料檔案通報給吉林省政府後，政府方面迅速成立工作組，全面接管泛亞信託，公章、財務、檔案、資料全部移交，並對有關人員布控，不許出境。

其他相關

2010年8月31日，前“吉林首富”、泛亞系掌門人范日旭由吉林省長春中級法院一審判處無期徒刑，並處罰金357萬元人民幣。

范日旭被認定犯下5宗罪行，其中因契約詐欺罪，被處無期徒刑；因非法吸收公眾存款罪；被處8年有期徒刑；因欺詐發行公司企業債券罪，被處4年有期徒刑；因虛報註冊資本罪，被處3年有期徒刑；因單位行賄罪，被處2年有期徒刑，最終決定執行無期徒刑。檢方指控的集資詐欺罪則未獲認定。與范日旭同案領罪的包括其前妻孫某和4名昔日下屬，以及一單位被告。

今年59歲的范日旭原為長春縫紉機廠工人，辭職下海後發跡，曾賣別墅、發債券、蓋“亞洲最大的體育場”等，鼎盛時被認為是“吉林首富”，其在資本市場如魚得水之際，曾坐擁吉林輕工、北方五環、廈門國泰3家上市公司及泛亞信託公司。

庭審時，范日旭的名字被登記為Tom Cliton，國籍為美國。身陷囹圄之時，范日旭為自己聘請了“二許”為代理律師，分別為北京煒衡律師事務所律師許蘭亭，以及吉林開祥律師事務所律師許可紅。

2009年11月底，范日旭案一審。檢方指控稱，1998年7月，范日旭指示自己控制的吉林北方民航機場設施開發有限公司，虛構掃雪機業務，騙取長春市農業銀行3000萬元承兌匯票；同時，2003年，范日旭指示其手下張某、李某等人，在未經銀監局批准的情況下，在吉隆坡酒店召開推介會，推銷一個5.1%年收益率的信託計畫，並先後賣出8700多萬元。

范日旭當庭表示將抗訴。