職業掮客是在美國專指證券經紀人。為了維護投資者的利益和證券交易市場的秩序，各國的有關法令都規定：一般的證券投資者不得進入交易所親自參加交易，必須委託經紀人代為交易。因此，證券經紀人就是在證券交易市場上代理顧客買賣證券，以賺取佣金的人。他們在接受社會公眾的委託後代理顧客進行交易，而不必承擔交易的風險。
基本介紹
- 中文名：證券經紀人
- 外文名：stockbroker
- 別名：職業掮客
證券經紀人可分為五種類型：(1)專家經紀人。是美國證券交易所特有的、對某些種類證券的經營具有專門知識或專業經驗的會員，他們兼有證券經紀人和證券自營商的雙重職能：首先，他們負有維持證券市場買賣公平、有序的責任，並把這種責任置於其盈利目標之上。所以，當證券市場的交易供求發生暫時性不平衡時，他們必須買入或賣出證券，以實現交易的平衡。其次，他們是經紀人的經紀人，即他們只接受佣金經紀人的各種證券買賣業務，而不直接接受客戶的委託業務。由此可見，專家經紀人在交易所內有著重要的地位，並在證券市場上起著關鍵性的作用。(2)佣金經紀人，即通常所說的證券經紀人。他們根據客戶的委託在交易所內完成交易後，按成交額收取一定的手續費。在所有的證券經紀人中，他們為數最多，最為活躍，是交易所中的主要會員，在證券市場上占有相當重要的地位。(3)二元經紀人，又稱交易廳經紀人。其任務是配合佣金經紀人進行交易，即當佣金經紀人接到不同種類證券、數額較大的定單在短時間內難以辦妥時，就請二元經紀人從中協助完成，協作的佣金和費用由佣金經紀人負擔。二元經紀人也是美國證券市場特有的一種經紀人，是因最初每百股股票固定收取兩美元佣金而得名，他們不屬於任何會員行號，而僅以個人名義在交易廳取得席位。(4)證券自營商。通常，紐約證券交易所的會員均可在完成委託業務後進行自營交易。但專門以自營證券交易為主的證券自營商只是會員中的極少數。證券自營商的特點是，不辦理公眾委託的證券買賣，而是從事旨在牟取利潤的自營買賣證券，賺得證券買賣價之間的差額。(5)零星經紀人，指專門經營不滿一個交易單位(一股至九十九股之間)的零星交易的經紀人。他們的客戶是佣金經紀人，即佣金經紀人將接受的未滿一個交易單位的零星業務轉交給零星經紀人經營。上述均為現場經紀人。另外，還有非現場經紀人作為股票交易所非會員投資人的代理人，代客買賣證券。
