本書是保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業務能力》的專用教材。本書遵循最新《保薦代表人勝任能力考試大綱》的章目編排，共分為6章。每章中的每一節均由“大綱要求”和“要點詳解”兩部分組成：大綱要求部分標明了考試大綱規定需要掌握的知識內容，要點詳解部分則根據在考試大綱中提供的參考書及最新相關法律、法規和規範性檔案對考試大綱的所有考點進行了講解，特別是對一些難點和重點進行了詳細的分析和說明。
基本介紹
- 書名：投資銀行業務能力專用教材（第4版）
- ISBN：978-7-5114-1501-1
- 出版社：中國石化出版社
- 出版時間：2012/3/22
- 開本：16開
- 印 次：1
圖書目錄,前言,
圖書目錄
第一章 股權類融資
第一節 首次公開發行股票
第二節 上市公司發行新股
第二章 債權類融資
第一節 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券與可交換公司債券
第二節 企業債券與公司債券
第三節 證券公司債
第四節 短期融資券與中期票據
第五節 資產證券化
第六節 擔保與信用評級
第三章 資本市場——定價與銷售
第一節 股票的估值定價
第二節 債券的估值定價
第三節 其他產品的估值定價
第四節 股票的銷售
第五節 債券及其他產品的銷售
第四章 財務顧問業務
第一節 收購與兼併
第二節 上市公司重大資產重組
第三節 財務顧問業務的信息披露
第四節 上市公司向外商轉讓股份
第五章 持續督導——上市公司規範運作及持續信息披露
第一節 上市公司法人治理
第二節 上市公司規範運作
第三節 上市公司持續信息披露
第四節 上市公司相關行為的法律責任
第六章 財務會計在投資銀行業務中的綜合運用
第一節 基本要求
第二節 發行業務審核中的相關要求
第三節 個別事項的處理與披露要求
第四節 審計與評估的相關要求
附錄：參考書目及相關法律、法規和規範性檔案目錄
一、參考書目
二、相關法律法規
前言
保薦代表人勝任能力考試是中國證券業協會受中國證監會的委託承辦，主要由從事證券發行承銷和收購兼併等投資銀行業務的人員參加。考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業務專業考試兩科。每科考試時間為180分鐘，滿分100分，考試合格線為兩科總分120分，單科不低於50分。考試合格者應當參加中國證券業協會或中國證監會認可的其他機構組織的有關年度業務培訓。符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請保薦代表人資格。
為了幫助考生順利通過保薦代表人勝任能力考試，我們根據最新《保薦代表人勝任能力考試大綱》編寫了保薦代表人勝任能力考試輔導系列：
1．《證券綜合知識專用教材》（第4版）
2．《證券綜合知識過關必做2000題（含歷年真題）》（第4版）
3．《投資銀行業務能力專用教材》（第4版）
4．《投資銀行業務能力過關必做2000題（含歷年真題）》（第4版）
