姜飛(原國盛證券合規總監兼首席風險官)

姜飛曾任國盛證券合規總監兼首席風險官，因公司接管前存在多項違規行為被江西證監局採取監管談話措施。2020年證監會接管前，國盛證券存在未如實報告股東持股比例、股票質押業務內控不完善、為股東關聯方融資等問題，姜飛作為時任合規總監及股票質押項目審批高管被認定負有責任。2024年7月，其因上述違規行為被採取行政監管措施並記入證券期貨市場誠信檔案。截至2025年5月，姜飛擔任江信基金管理有限公司董事和國盛弘遠(上海)投資有限公司董事長。

基本介紹

• 職務：原合規總監兼首席風險官  
• 處罰時間：2024年7月   
• 處罰措施：監管談話   
• 當前職務：江信基金董事（截至2025年5月）、國盛弘遠(上海)投資有限公司董事長 
• 廉潔記錄：無司法案件及失信記錄；2024年7月因國盛證券違規行為被江西證監局採取監管談話措施，並記入證券期貨市場誠信檔案         
• 問責狀態：已啟動內部問責  

監管處罰事件

2024年7月，江西證監局對國盛證券開出9張罰單，指出該公司在2020年7月被證監會接管前存在多項違規行為：

1. 股票質押業務內控存在缺陷，違規為股東關聯方提供融資
2. 未如實報告股東實際持股比例
3. 經理層人員超出授權履職
4. 授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務

姜飛作為時任合規總監兼首席風險官，同時直接負責相關股票質押項目的審批，因未能有效實施合規管理，被認定對上述違規行為負有直接責任。江西證監局依據《證券公司合規管理實施指引》等相關規定，決定對其採取監管談話的行政監管措施，並要求其於2024年8月6日上午10時攜帶證件接受談話。

其他任職情況

截至2024年10月，姜飛除在國盛證券的任職經歷外，還擔任以下職務：

• 江信基金管理有限公司董事
• 國盛弘遠（上海）投資有限公司董事長

其商業合作夥伴包括孫楨磉、李俊峰等10人，當前在兩家企業擔任高管職務且無公開風險記錄。