國泰君安證券股份有限公司

國泰君安，中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商。國泰君安跨越了中國資本市場發展的全部歷程和多個周期，始終以客戶為中心，深耕中國市場，為個人和機構客戶提供各類金融服務，確立了全方位的行業領先地位。2011到2018年，國泰君安的營業收入連續八年名列行業前三，在致力於實現高質量增長、規模領先的同時，注重盈利能力和風險管理。自2008年以來，國泰君安連續十一年獲得中國證監會授予的A類AA級監管評級，該評級是迄今為止中國證券公司獲得的最高評級。

基本介紹

• 公司名稱：國泰君安證券股份有限公司
• 總部地點：上海
• 成立時間：1999年8月18日
• 經營範圍：證券的代理買賣;自營買賣等
• 公司類型：股份有限公司

公司業務

證券的代理買賣；證券的承銷和上市推薦；代理證券的還本付息和分紅派息；證券投資諮詢；證券的代保管、鑑證；資產管理；代理證券登記開戶；發起設立證券投資基金和基金管理公司；證券的自營買賣；中國證監會批准的其他業務。

國泰君安證券股份有限公司

公司文化

公司使命：以金融服務創造價值。

公司願景：成為根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商。

公司結構

公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立並逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規範化的議事決策結構。同時，公司還建立了權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的法人治理結構體系。

國泰君安總裁王松

董事會下設有戰略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風險控制委員會和資產負債管理委員會。公司總部設有固定收益證券總部、證券投資總部、資產委託管理總部、企業融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生產品部、研究所、營運中心、機構客戶服務總部、風險監管總部、法律及合規部、稽核審計總部、信息技術總部、計畫財務總部、人力資源總部、總裁辦公室等業務及管理部門。公司共有兩家控股子公司，設有5家分公司，各地區營業部113家，證券服務部59家。

公司歷史

本公司是在國泰證券與君安證券合併基礎上組建的綜合性證券公司，經證監會1999年8月15日證監機構字【1999】77號文《關於同意國泰君安證券股份有限公司開業的批覆》批准，本公司於1999年8月18日在上海市工商行政管理局登記註冊成立，註冊資本金為人民幣372,718萬元。

2001年8月13日，中國證監會以證監機構字【2001】147號文《關於國泰君安證券股份有限公司分立的批覆》批准本公司分立。本公司於2001年12月31日完成變更登記，分立後本公司註冊資本變更為370,000萬元。

2001 首批獲得代辦股份轉讓業務資格

2005年2月25日中國證券業協會頒布從事相關創新活動證券公司評審公告（第3號），2005年2月6日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員第三次會議評審通過，本公司成為從事相關創新活動的試點證券公司。

本公司於2005年12月30日取得中國證券監督管理委員會證監機構字[2005]180號“關於同意國泰君安證券股份有限公司增資擴股的批覆”，同意中央匯金投資有限責任公司以現金10億人民幣認購本公司新增10億股股份；增資後，公司註冊資本變更為470,000萬元。

2007 獲得合格境內機構投資者QDII業務資格

2010 獲得融資融券業務資格

2012 註冊資本和實收資本增至61億元

突發事件

2015年6月，國泰君安多次受到市場關注。正式申購前其因為做空股指期貨大賺了一筆，然而6月16日收盤後，有人在淘股吧發帖爆料，“國泰君安揚州營業部總經理徐善武在網路上大肆宣稱監管層將在當晚宣布提高印花稅”，一時間，相關內容充斥朋友圈，投資者譁然。結合國泰君安席位通過猛增空單獲益的情況，投資者認為此行為已經屬於造謠。國泰君安內部相關人士表示，“公司正在調查此事”。

基金管理

國聯安基金管理有限公司成立於2003年4月，註冊資本為1.5億元，註冊地中國上海。是中國第一家獲準籌建的中外合資基金管理公司，由國泰君安證券股份有限公司與德國安聯集團(Allianz AG)共同發起設立。

場外市場

國泰君安場外市場部致力於為中小企業服務，與客戶共成長。部門業務範圍為：為非上市股份公司提供推薦掛牌、登記託管、做市交易、委託報價轉讓、信息披露、市場監控等服務；為非上市股份公司提供定向增資、轉板、併購重組、財務顧問業務等服務；以自有資金和股份為推薦掛牌公司做市，維持做市股份的流動性和穩定性。場外市場部在代辦股份轉讓及代辦股份報價轉讓業務上做出了突出業績，創造了中國證券市場一系列“第一”：

公司榮譽

2018年5月9日，“2018中國品牌價值百強榜”發布，國泰君安證券排名第69位。