中小投資者利益保護研究

《中小投資者利益保護研究》是2016年4月出版的圖書，作者是魏成龍。

基本介紹

• 中文名：中小投資者利益保護研究
• 作者：魏成龍。
• 出版時間：2016年4月
• 頁數：360頁
• 編號：4095
• 裝幀：平裝
• 責編：嚴莉

書籍信息

編號： 4095

作者： 魏成龍

日期： 2016年4月

責編： 嚴莉

開本： 32 版次：1次

頁數： 360頁

裝幀： 平裝

ISBN ： 978-7-5136-4095-4

內容簡介

2015年的“股災”再一次展現了中國式證券市場的特色，即“以下跌為核心，以暴漲暴跌為特色，以圈錢為己任”。更有人這樣描述中國現在的股市：“權、審、跌、圈、散是中國股市的五字真經。機構在做散戶的事，追漲殺跌；散戶在做政府的事，整天想市場治理；政府在做機構的事，研究股票估值過高或過低。”這樣的市場不僅損害了廣大中小投資者的權益，而且使得稀缺的資本資源沒有得到更有效率的配置，阻礙了中國資本市場長期、健康和規範的發展。本書從融資偏好視角，研究了中小投資者利益保護機制與對策；從政府監管視角，研究了投資者利益保護的信息披露、內幕交易和禁止操縱等的監管。

圖書目錄

上篇基於融資偏好的中小投資者利益保護

第1章上篇導論00

1　1研究背景/00

1　1　1研究背景00

1　1　2理論意義00

1　1　3套用價值00

1　2研究思路、方法及分析框架/0

1　2　1研究思路0

1　2　2研究方法0

1　2　3研究內容0

第2章國內外文獻綜述0

2　1相關概念的界定/0

2　1　1中小投資者0

2　1　2機構投資者0

2　1　3中小投資者利益0

2　1　4融資偏好0

2　1　5融資效率0

2　2國外理論文獻綜述/0

2　2　1中小投資者利益保護問題研究的

理論基礎0

2　2　2中小投資者利益保護問題研究的

內部理論拓展0

2　2　3中小投資者利益保護問題研究的

外部理論拓展0

2　3國內理論研究文獻/0

2　3　1基於公司治理的中小投資者利益保護0

2　3　2基於法律法規制度的中小投資者

利益保護0

2　3　3證券市場監管與中小投資者

利益保護0

2　3　4基於股權分置改革的中小投資者

利益保護0

2　3　5基於機構投資者發展的中小

投資者保護0

2　3　6中小投資者受損的根源與保護對策0

小結/0

第3章規範中小投資者利益保護機制下的公司融資行為0

3　1外部投資者法律保護的相關因素/0

3　2中小投資者利益保護機制與企業融資行為的關係/0

3　3中小投資者利益保護機制與融資行為關係的模型分析/0

3　3　1投資者利益保護水平不同制度背景下公司融資決策的模型分析0

3　3　2基於中小投資者利益保護的公司

融資均衡分析0

小結/0

第4章中國上市公司的強股權融資偏好0

4　1中國上市公司融資結構的形成基礎與特徵/0

4　1　1中國上市公司融資結構的形成基礎0

4　1　2中國上市公司融資結構的特徵0

4　2中國上市公司強股權融資偏好的形成機理及

影響因素/0

4　2　1中國上市公司強股權融資偏好的

形成機理0

4　2　2中國上市公司強股權融資偏好形成的

影響因素

4　3中外上市公司融資偏好比較分析/

4　3　1國內外上市公司融資結構的比較

4　3　2國內外上市公司融資模式的比較

小結/

第5章公司強股權融資偏好對中小投資者利益的侵害

5　1DEA方法介紹/

5　2模型構建/

5　2　1數據包絡DEA分析法的套用步驟

5　2　2建構DEA模型

5　3變數選取與數據來源/

5　3　1設定指標的原則

5　3　2確立評價指標

5　3　3評價數據的收集與處理

5　4實證分析/

5　4　1DEA模型相關數據基於強股權融資偏好

的整體分析

5　4　2DEA模型輸出指標分析

小結/

第6章中小投資者利益保護機制的構建

6　1企業資本結構的最佳化機制/

6　1　1規範股票市場行為，最佳化上市公司

股權結構

6　1　2大力拓展債券市場，最佳化上市公司

負債結構

6　1　3最佳化公司治理結構，健全對經理層的

激勵和內部監督

6　1　4規範融資監管體系，加強融資行為

外部監督

6　2企業控制人行為的制衡機制/

6　2　1公司內部制衡機制

6　2　2公司外部制衡機制

6　2　3構建發揮利益相關者職能的監督機制

6　3企業行為的市場監管機制/

6　3　1建立完善的監管評估體系

6　3　2建立完善的再融資監管實施機制

6　3　3構建激勵與約束並舉的再融資市場機制

6　4中小投資者股東權益的保障機制/

6　4　1構建維護中小投資者個人本位的證券

市場制度

6　4　2完善股份回購制度，健全異議股東股份

回購請求權的相關制度

6　4　3發揮網路優勢，實施網路投票制度

6　4　4構建維護中小投資者權益的高質量信息

披露機制

6　4　5建立投資者的自我保護機制

小結/

第7章中小投資者利益保護的對策及建議

7　1完善股東大會制度，改進董事會治理/

7　1　1完善獨立董事制度，構建專業化的董事會

7　1　2健全監事會制度，協調獨立董事與監事會

之間的職能關係

7　1　3引入“股東實質平等”和中小股東行權的

便捷性原則

7　2制定融資行為的考核標準，加強管理層激勵與約束/

7　2　1國有資本適當退出，完善公司治理結構

7　2　2設計合理的薪酬制度，建立多指標

考核制度

7　2　3提升違規行為的風險成本

7　3重視股權融資的標準及價格規制/

7　4提高信息強制披露質量/

7　4　1構建信息披露質量評價體系，提供標準、

規範的信息編報指南

7　4　2提升審計準則的可操作性

7　4　3改進信息採集途徑和方式，發揮監事會和

利益相關者的監督作用

7　4　4加大信息違規處罰力度，制定訴訟

救濟制度

7　4　5推動和引導自願性披露