CFA一級中文精講:目錄,前言,

本書從考生的角度出發，集作者多年CFA培訓經驗於一體，力邀國內外眾多金融投資專業人士精心打造，體現了當今國內CFA考試中文解析的高水準。完全參照CFA協會官方指定用書編寫，囊括全部核心內容和重點內容，契合中國考生的實際情況，有利於考生快速閱讀、備考。本書具有專業性、前沿性、全面性、實用性和效率性等特點，適合作為考生備考CFA一級的參考書。

基本介紹

書名：CFA一級中文精講
作者：何旋李斯克
ISBN：978-7-111-56854-4
定價：300.00
出版社：機械工業出版社
出版時間：201705

目錄,前言,

前言

本書的緣起

第一次接觸CFA考試是在2008年，金融危機寒冬籠罩下的金融市場一片慘澹。

身邊的朋友或為了保住自己的職位、或為了擠進金融行業，都紛紛考證充電，爭取可以讓自己的簡歷看起來更有競爭力一些。於是，CFA這個不算便宜的考試便成為大家共同奮鬥的目標。

那時CFA考生遠沒有現在這么多，學習資料也非常少，我買了一套原版書就開始備考。結果拿到原版書的時候頓時有些頭疼，這二十多斤重的全英文書，我該怎么看呢？

由於我是工科背景，金融零基礎，上手直接看CFA原版教材效率很低，我就先找來國外的一些金融經典教材的中文版，一本一本翻過去，先補補基礎，先後學習了曼昆的《經濟學原理》、茲維·博迪的《投資學》和《金融學》以及羅斯的《公司理財》。每本書都是大部頭，全部看完花了我非常多的時間，但是好歹算是對很多知識背景有了初步了解，再去看CFA一級的原版書，才有了些感覺，於是看書、做題，最後通過了考試。

回想自己三個級別的考試，其實花時間最多的就是一級，因為這是打基礎的過程。後面二三級備考反倒花的時間越來越少。

CFA一級的考生，背景千差萬別，目標卻是一致的：通過考試、學到知識。而中國的考生備考過程，有以下“三座大山”需要翻越。

第一座大山——語言不熟悉。語言上的熟悉程度，會在很大程度上影響對知識的理解與記憶，尚未習慣全英文考試的考生，哪怕英文基礎還可以，也很有可能會翻完一頁書感覺讀懂了，但是合上書就什麼都回憶不起來了。所以，CFA一級的考生需要一本中文參考書，英文不理解的地方，翻翻中文書，提高備考效率。

第二座大山——背景知識缺失。學習就是把不知道的知識放進腦袋裡的過程，不僅要記住，更要理解。可是為了理解一個知識點，你需要很多相應的背景知識，比如要理解股權與債券的區別，需要知道資產負債表左側與右側的關係、投資與融資的關係，需要理解企業資本流動的規律。但是，不管是中文教材還是英文教材，特點都是以講結論為主，解釋上也更多地論述“是什麼”，而不是從根源上告訴你“為什麼”，比如為什麼會有衍生產品，基本上教材都不會提及。可是，這個背景知識不理解，後面學起來就會非常難。所以，教材的背景知識缺失是橫在考生面前的第二座大山。

第三座大山——不理解考試特點。CFA考試有其自身的考試特點與體系，比如一級考試側重概念理解、二級考試側重估值計算、三級考試側重資產組合管理套用。考生不了解考試特點，很容易走彎路，浪費時間。

所以，備考時我就想，如果能有一本完全貼近CFA考試、能交代出別的教材忽略的背景知識，同時又能介紹考試重點的中文參考書，那該有多好。

後來我誤打誤撞進入培訓行業，成為CFA培訓師，一講就是6年，看到每年都有越來越多的中國考生選擇挑戰CFA，他們都那么努力，而橫在考生面前的那三座大山卻還在那裡。於是，寫一本適合中國考生的CFA中文參考書的心愿，更加強烈了。

後來，就有了本書。

我跟何旋結合多年的培訓經驗，對CFA的知識體系進行了重新整理，在貼近考綱的前提下使知識結構更加清晰，還在考生學習過程中容易產生困惑的地方補充了背景知識，讓大家“知其然，也知其所以然”；同時也會告訴大家每門課的考試特點以及相應的複習方法，讓考生做到有的放矢。

希望本書，可以讓大家CFA的備考之路走得更舒服、平穩。

本書的使用方法

CFA一級總共有十門課，這十門課之間是有內在邏輯的。

其中介紹金融產品的有五門課，分別是：權益投資（Equity）、固定收益（Fixed Income）、金融衍生產品（Derivative）、另類投資（Alternative）和組合管理（Portfolio）。

介紹實體經濟運行的有三門課，分別是：經濟學（Economics）、公司理財（Corporate Finance）和財務報表與分析（FSA）。

基礎學科有兩門，分別是：道德規範與專業行為準則（Ethics）和數量（Quantitative）。

複習順序

由於這十門課之間存在內在聯繫，所以建議大家按照這樣的順序複習，會更加順暢：首先學習數量和組合管理，理解貨幣的時間價值、建立起組合管理的思想。其次學習權益投資，因為權益投資前半部分是對整個金融市場和產品做了綜述，方便大家建立整體框架。然後學習經濟學、財務報表與分析和公司理財，了解公司資本流動以及創造價值的規律。之後學習金融衍生產品，建議大家嚴格按照固定收益、金融衍生產品和另類投資這三個順序學習。因為懂了固定收益，才能學習金融衍生產品中的利率衍生產品；懂了金融衍生產品，才能學習另類投資中大宗商品的內容。最後學習道德規範與專業行為準則，這門課與其他學科是獨立的，而且記憶的內容比較多，學早了也會遺忘。

如何與其他學習資料配合

CFA考試畢竟是全英文的考試，最終大家一定要建立英文的思維方式。所以本書應該作為英文複習資料的一個配套參考書，是補充性質的，方便大家提高備考效率。

與其他學習資料的配合上，建議大家可以採取如下的方式學習。

如果你金融基礎很弱：可以先通讀一遍本書，建立起整體的框架感，對知識有基本的理解，然後再看英文教材。

如果你已經有一定的金融基礎：建議邊看英文教材邊看本書，比如英文教材理解不深刻的地方翻看本書，中英文互補，加強理解。

另外需要補充一下，本書並不是英文教材的翻譯，而是根據考綱編寫的中文參考書，所以書中的結構更加清晰，大家試著用本書的知識結構學習，可以節省很多自己整理知識結構的時間。

其他學習資源

書籍只能通過視覺的形式傳遞信息，有其局限性。為了更好地幫助大家學習，我們為本書的讀者提供了更豐富的免費學習資料，大家可以關注我們品職教育的官網和公眾號，我們會持續更新學習方法、學習資料等有價值的信息，還可以加入學習社群，與一群志同道合的夥伴一起學習，讓備考的道路不再孤單。

感謝

非常感謝在本書成稿的過程中，給予我們大力支持與幫助的夥伴們。

感謝品職教育的全職教研團隊劉哲源、蔡延燕和熊竹的辛苦付出，他們讓書稿的文字更加易讀、內容更加豐富。

此外，還有下面的夥伴根據我們講課的內容對書稿進行了整理與編排，為書稿打下了堅實的基礎，特此感謝（排名不分先後）。

侯　昀　崔　迪　蒲玉玲　陳　喆　王　玥　王一婷　吳璐露　熊　霞

何葉青　熊　竹　張一品　孟思遠　潘筱苑　寧雅莉　張　菡　景發亮

完靖雯　於　洋　陶　穎　楊凌雲　王海倫　劉　哲　裘益霖　段　妍

欒　孌　石　維　趙　婧　王德元　甘建沁　潘雨翮　張佳幸　羅凱玲

姜　瀛　張　瑩　袁　萊　葉　樺　葉　磊　謝雨晟　張慧超　魏玉婷

羅穎琦　魏　瑤

編者

CFA一級中文精講

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