根據《管理規定》要求首席風險官發現公司存在重大經營風險或風險隱患、公司對存在問題不整改或整改未達到化解風險要求以及公司存在違法違規行為或重大風險隱患的，應分別向公司負責人和證監會及其派出機構報告。
期貨公司的首席風險官不直接介入公司決策和具體的風險管理操作，並且擁有獨立的報告渠道和充分的知情權。
知情權：首席風險官在對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查過程中，根據履行職責需要，可參加或者列席與其履職相關的會議；查閱期貨公司的相關檔案、檔案和資料；與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；了解期貨公司業務執行情況等期貨公司章程規定的其他職權。
基本介紹
- 中文名：風險控制官
- 外文名：Risk control officer
- 權利：知情權
- 業務方向：證券、基金業務，銀行業務等
工作內容,教育背景,培訓經歷,業務方向,
工作內容
1、負責期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患的質詢和調查，重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定；
2、負責期貨公司各項制度的建立和執行，包括：建立並執行客戶保證金安全存管制度、建立並執行期貨公司風險監管指標管理制度、建立公司治理和內部控制制度；建立並執行期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；建立並執行期貨公司員工近親屬持倉報告制度等；
3、對於依法委託其他機構從事中間介紹業務的期貨公司和取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還需重點核查該項業務有關的各項風險管理制度，包括： ·核查是否存在非法委託或者超範圍委託等情形、是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，並有效執行等。
教育背景
具有金融相關專業大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
培訓經歷
1、通過中國證監會認可的資質測試； 2、具有期貨等相關金融業從業人員資格。
業務方向
風險控制人員（證券、基金業務）
職位概要： 風險控制人員是根據相關法律法規的要求，運用有效的制度手段對金融公司或機構的整體交易運做實施監督以規避風險。一般風險控制人員不直接參與交易活動，但具體職責會根據不同的機構和公司性質有所差異。例如部分證券諮詢機構的風險控制官可以提出中長線交易機會及構想，但無權下達操作指令，隨後風險控制人員會對所有的交易計畫和交易過程完整記錄並提交討論。
工作內容：
1、負責日常監控平台的運作，建立風險信息資料庫；
2、負責業務和管理部門風險限額、風險控制情況的定期評估工作；
3、對異常情況及潛在的風險提出質疑和核查，向風險控制委員會和管理層履行風險報告職能。
風險控制人員（銀行業務）
職位概要：風險控制人員是根據相關法律法規的要求，運用有效的制度手段對金融公司或機構的整體交易運做實施監督以規避風險。一般風險控制人員不直接參與交易活動，但具體職責會根據不同的機構和公司性質有所差異。例如部分證券諮詢機構的風險控制官可以提出中長線交易機會及構想，但無權下達操作指令，隨後風險控制人員會對所有的交易計畫和交易過程完整記錄並提交討論。
工作內容： 制定公司風險管理的目標，制度，流程，建立擔保，評估，資產管理等專業的風險管理體系，推進公司內外部風險的全面防範與控制，包括：1、構建和完善風險分析和評估體系；2、構建和完善風險限額管理體系；3、按照風險限額管理的目標進行投資風險控制；4、對日常投資風險進行跟蹤和監控；5、按時進行風險評估，提交風險評估報告，並保證報告質量；6、分析巨觀經濟、微觀經濟和市場變化對投資風險的影響；7、對重大投資項目和新業務進行風險評估，並提交評估報告。
風險控制人員（信貸業務方向）
職位概要： 風險控制人員是根據相關法律法規的要求，運用有效的制度手段對金融公司或機構的整體交易運做實施監督以規避風險。一般風險控制人員不直接參與交易活動，但具體職責會根據不同的機構和公司性質有所差異。例如部分證券諮詢機構的風險控制官可以提出中長線交易機會及構想，但無權下達操作指令，隨後風險控制人員會對所有的交易計畫和交易過程完整記錄並提交討論。
工作內容： 1、負責信貸額度控制工作；2、負責製作風險相關的報表；3、負責辦理抵押登記等外勤工作； 4、其他相關工作。
