根據《中共中央關於完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》和《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔2004〕3號)結合我省實際，提出如下意見。
基本介紹
- 中文名：遼寧省人民政府關於推進資本市場發展的意見
- 通知文號：遼政發〔2004〕32號
- 發布單位：遼寧省人民政府
- 發布日期：二○○四年九月十三日
執行目標,意見簡介,
執行目標
各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構，各有關金融機構：
我省資本市場經過十餘年的發展，成效顯著，為我省經濟和社會發展做出了重要貢獻。但是，隨著我國經濟體制改革的不斷深入，我省經濟深層次矛盾日益顯現，影響了資本市場的發展。主要表現在，上市公司整體質量不高，再融資能力減弱，後備上市企業資源不足；企業發行債券能力降低，各類投資基金髮展緩慢；產權交易市場建設滯後。為有效解決這些問題，推進資本市場的發展，為我省老工業基地的振興提供資金保障，根據《中共中央關於完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》和《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔2004〕3號)結合我省實際，提出如下意見。
我省資本市場經過十餘年的發展，成效顯著，為我省經濟和社會發展做出了重要貢獻。但是，隨著我國經濟體制改革的不斷深入，我省經濟深層次矛盾日益顯現，影響了資本市場的發展。主要表現在，上市公司整體質量不高，再融資能力減弱，後備上市企業資源不足；企業發行債券能力降低，各類投資基金髮展緩慢；產權交易市場建設滯後。為有效解決這些問題，推進資本市場的發展，為我省老工業基地的振興提供資金保障，根據《中共中央關於完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》和《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔2004〕3號)結合我省實際，提出如下意見。
意見簡介
一、提高對資本市場重要性的認識，加大發展資本市場工作力度推進資本市場改革開放和穩定發展，是黨中央、國務院完善社會主義市場經濟體制的重要決策。發展資本市場，有利於國有經濟的結構調整和戰略性改組，有利於提高直接融資比例，完善金融市場結構。建立一個完善、發達、高效的資本市場體系，充分利用和發揮資本市場的功能，對振興遼寧老工業基地，實現經濟可持續發展具有深遠意義。各級政府、各部門要充分認識發展和利用資本市場的重要性，高度重視培育和發展資本市場工作。要加大宣傳力度，切實轉變思想觀念，改變地方政府在資本市場發展過程中無能為力、無所作為的認識，改變重招商輕上市、重銀行貸款輕上市融資的片面認識。各級領導幹部要不斷提高駕馭和運用資本市場的能力，在全社會形成支持資本市場發展，積極利用資本市場促進經濟發展的良好氛圍。各級政府要將發展和利用資本市場列入政府工作的重要議程，加強領導。要結合制定老工業基地振興規劃和專項規劃，明確發展資本市場的各項措施，加大組織、協調、指導和服務工作力度，為我省老工業基地振興服務。
二、我省資本市場發展的思路在堅持資本市場規範穩定發展的前提下，按照走新型工業化道路的要求，以市場為導向，積極引導和推動優勢資源向鋼鐵、汽車、石化和裝備製造等重點行業轉移，提升其國際國內競爭力，帶動重點行業產業鏈的發展，促進我省產業結構和經濟結構的戰略性重組。加快上市公司的重組改造，全面提高上市公司質量，恢復和提高我省上市公司的再融資功能，加大上市公司後備資源培育力度。拓展境外資本市場，利用多層次資本市場，多渠道融資手段，為高新技術企業、中小企業、民營企業發展提供資金支持。推進全省產權交易市場建設，發展壯大商品交易所，積極發展債券、基金市場，加大資本市場產品創新力度，完善我省資本市場體系。積極推進誠信體系建設，培養、吸引人才，創造良好的資本市場發展環境。加強資本市場主體的培育，促進中介機構的規範運作和發展。有效防範和化解資本市場風險，維護市場和社會穩定。
三、努力推進企業上市工作，充分發揮資本市場直接融資功能各級政府要加強政策支持和服務工作，加大對上市企業的支持力度，加強企業上市的輔導和培訓工作。積極利用股票市場直接融資，促進我省產業結構和經濟結構調整。要支持原材料、裝備製造、高新技術、農產品深加工和現代服務業等相關企業，通過上市融資，做優做強。要支持主業突出、技術創新能力強和運作規範的上市公司充分發揮資本市場的再融資功能，通過配股、增發新股、發行可轉換債券等形式，擴大融資規模，促進我省產業結構的調整。積極利用中小企業板市場和海外資本市場，推動中小企業、高科技企業上市，緩解中小企業、民營企業融資難問題。各級政府要加大資金扶持力度，抓住中小企業板市場開放的契機，加強宣傳、引導和服務工作，篩選、培育出一批符合條件的中小企業，重點是高科技企業、民營企業，加快其上市融資步伐；要將企業境外上市作為招商引資、擴大對外開放工作的重要內容，享受同等優惠政策。加強企業境外上市的宣傳和引導，並提供相關的輔導和培訓。幫助企業與境外相關機構建立聯繫，使企業通過境外上市融資，實現快速發展，同時提高國際影響力，促進經濟結構的調整。加大對上市後備企業資源培育的力度。要加強政策引導，重點培育符合產業政策、具有發展潛力的高新技術企業、地方支柱企業和行業龍頭企業作為上市後備資源，納入上市企業後備資源庫。加大對企業改制上市工作的指導和監督，協調解決企業改制過程中存在的問題，促使其規範改制。各級政府要簡化審批手續，提高工作效率，建立跨部門的聯席會議制度，為企業上市提供“綠色通道”。
四、加大上市公司重組改造力度，全面提高上市公司質量各級政府要儘快解決國有控股上市公司國有股比重過高問題，加快國有資本從一般競爭性行業中退出。積極引進民營、外資戰略投資者，通過股權轉讓、置換等方式，降低控股股東持股比例，形成合理的股權結構。規範上市公司國有股轉讓行為，對國有股權轉讓實行事前報告制度，形成事前監督和事後檢查機制。推進上市公司購併重組，最佳化資源配置，提高企業競爭能力。支持省內上市公司按照我省經濟結構戰略性調整要求，進行以市場為主導的實質性購併重組。重點支持高新技術產業的最佳化重組，推動鋼鐵、汽車、石化和裝備製造業等優勢行業的戰略性重組，加快優質資產向優勢上市公司集中。逐步形成品質優良、市場表現良好、具有遼寧特色的上市公司板塊。加大對經營業績下滑公司，特別是“ST”公司重組造力度，引入有實力的私營、外資和國有企業，通過實質性重組重塑主業，提高規範運作水平和經營績效，逐步恢復其再融資能力。加強對暫停上市和終止上市公司的管理，推動其恢復上市和進入代辦股份轉讓市場交易，積極推動重組，提高公司效益，化解市場風險。積極協調解決上市公司重組過程中涉及的不良資產處置、職工安置、國有職工身份變更和退休職工參加社會養老保險統籌等問題，加快重組工作進程。推進上市公司規範運作，提高上市公司質量。各級政府要積極協調配合證券監管部門做好對上市公司的監管工作，促使上市公司保持自身經營運作的獨立性，與控股股東在人員、資產、財務、業務和機構等方面徹底分開；規範上市公司控股股東的行為，發揮獨立董事的作用，健全董事會集體決策和監事會的監督職能，防止控股股東占用上市公司資產、資金，減少並規範關聯交易，促使上市公司建立有效制衡的法人治理結構。在國家政策允許範圍內，探索採用“以股抵債”等方式，解決大股東占用上市公司資金問題。推動省內上市公司建立和完善董事、監事績效考核和問責機制。
五、加大創新力度，完善資本市場體系按照統一規則、整體聯合、拓展功能、規範經營的原則，加快我省產權交易市場的建設和發展，建立全省統一規範的產權交易市場，把我省產權交易市場建設成為輻射整個東北地區，與證券、期貨等交易市場相匹配的大市場，使整個資本市場體系能夠相互促進、共同發展。省市國有資產監督管理部門要認真履行監管職責，嚴格按照國家有關法規要求，規範國有資產轉讓行為，完善統一監管下的資產和股份的轉讓制度。要充分發揮產權交易市場在規範產權交易、盤活資產存量、促進股權流通、最佳化資源配置、促進外資併購和創業投資資本退出等方面的作用，建立多層次資本市場體系。穩步推進企業債券市場的改革和發展，積極促進企業通過發行債券融資，拓寬企業融資渠道。扶持原材料、裝備製造、基礎設施建設等重大項目通過發行企業債券募集資金。督導企業重視債券信息披露，提高資金使用效率，增強企業償債能力，建立健全資產抵押、信用擔保等償債保障機制，降低企業償債風險。發展壯大期貨市場，推動區域經濟和資本市場的整體發展。支持大連商品交易所積極開展大豆、玉米期貨交易，繼續推進石油、豆油、鋼材等新品種的研究、開發工作，加快專業化、國際化步伐，保持其在大宗農產品期貨交易中的重要地位。促進期貨經營機構的規範經營和發展，鼓勵有條件的企業利用期貨市場規避風險，提高抗風險能力。拓展資本市場功能，加大新品種開發力度。積極引導民間資本，發展融資擔保機構。鼓勵省內金融機構積極探索並開發資產證券化等投資品種。大力發展風險投資，發揮政府資金的引導作用，廣泛吸引社會資金、省外資金和境外資金，建立中外合作產業投資基金、風險投資基金，逐步建立和完善適應市場經濟體制和風險投資規則的風險投資體系。
六、加強對證券公司及其他中介機構的培育和管理，充分發揮中介機構的作用加大對省內證券經營機構的政策扶持力度，支持其做優做強。要採取市場化的管理模式，促使其規範運作。鼓勵省內證券經營機構通過合資、合作等多種形式吸收境外資本，學習和借鑑國外先進的管理經驗。支持有條件的企業和機構在我省設立基金管理公司。充分發揮證券公司等中介機構專家的作用，為我省資本市場發展出謀劃策。進一步發揮省內證券公司及其他中介機構在企業改制上市、債券發行、購併重組等方面的作用。
七、構築綜合監管體系，防範和化解市場風險各級政府及有關部門要與金融監管機構建立協作監管機制。加強與金融監管機構等部門的協作，支持監管部門的各項監管工作，建立信息共享、溝通便捷、職責明確的風險預警機制。做好上市公司風險防範工作。要採取有效措施防止和及時糾正上市公司發起人虛假出資、大股東或實際控制人侵占上市公司資產等行為。對瀕臨退市的公司，要及時制定切實可行的退市方案，確保退市工作平穩順利進行。加強對證券、期貨經營機構的風險管理。推動證券、期貨公司完善內控機制，完善以淨資本為核心的風險監控指標體系。對有重大經營風險必須退出資本市場或採取其他行政處置措施的證券、期貨公司，政府及有關部門要配合金融監管機構，採取積極有效措施做好風險處置工作。
八、積極推進誠信體系建設，為資本市場發展創造良好環境推進資本市場誠信體系建設，強化資本市場各參與主體誠信意識。上市公司董事和高管人員要增強誠信責任，強化上市公司信息披露義務，切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。證券經營機構要規範運作，嚴格履行誠信責任，切實維護投資者合法權益。其他中介機構在執業過程中要嚴格自律，恪守職業道德。建立健全信用徵集、評價和使用機制，建立和維護誠信秩序，提高資本市場整體誠信水平。加強輿論監督，對嚴重失信的機構和個人給予相應的制裁和懲戒。
九、培養吸引人才，增強我省資本市場的競爭優勢各級政府、各有關部門要將資本市場高級人才培養納入老工業基地振興人才培養規劃。各金融機構、上市公司和其他企業，要積極培養、引進金融、證券、財務、法律專業人才。要加強對領導幹部、高級經營管理人員的專業知識培訓，提高其領導和經營水平，增強我省資本市場發展的競爭優勢。營造良好的人才發展環境。進一步深化金融機構、上市公司和其他國有企業的人事管理制度和分配製度改革，鼓勵上市公司進一步完善激勵和分配機制，建立上市公司高管人員薪酬與公司業績掛鈎的薪酬制度，探索試行以鼓勵長遠經營為目標的股權激勵機制。
三、努力推進企業上市工作，充分發揮資本市場直接融資功能各級政府要加強政策支持和服務工作，加大對上市企業的支持力度，加強企業上市的輔導和培訓工作。積極利用股票市場直接融資，促進我省產業結構和經濟結構調整。要支持原材料、裝備製造、高新技術、農產品深加工和現代服務業等相關企業，通過上市融資，做優做強。要支持主業突出、技術創新能力強和運作規範的上市公司充分發揮資本市場的再融資功能，通過配股、增發新股、發行可轉換債券等形式，擴大融資規模，促進我省產業結構的調整。積極利用中小企業板市場和海外資本市場，推動中小企業、高科技企業上市，緩解中小企業、民營企業融資難問題。各級政府要加大資金扶持力度，抓住中小企業板市場開放的契機，加強宣傳、引導和服務工作，篩選、培育出一批符合條件的中小企業，重點是高科技企業、民營企業，加快其上市融資步伐；要將企業境外上市作為招商引資、擴大對外開放工作的重要內容，享受同等優惠政策。加強企業境外上市的宣傳和引導，並提供相關的輔導和培訓。幫助企業與境外相關機構建立聯繫，使企業通過境外上市融資，實現快速發展，同時提高國際影響力，促進經濟結構的調整。加大對上市後備企業資源培育的力度。要加強政策引導，重點培育符合產業政策、具有發展潛力的高新技術企業、地方支柱企業和行業龍頭企業作為上市後備資源，納入上市企業後備資源庫。加大對企業改制上市工作的指導和監督，協調解決企業改制過程中存在的問題，促使其規範改制。各級政府要簡化審批手續，提高工作效率，建立跨部門的聯席會議制度，為企業上市提供“綠色通道”。
四、加大上市公司重組改造力度，全面提高上市公司質量各級政府要儘快解決國有控股上市公司國有股比重過高問題，加快國有資本從一般競爭性行業中退出。積極引進民營、外資戰略投資者，通過股權轉讓、置換等方式，降低控股股東持股比例，形成合理的股權結構。規範上市公司國有股轉讓行為，對國有股權轉讓實行事前報告制度，形成事前監督和事後檢查機制。推進上市公司購併重組，最佳化資源配置，提高企業競爭能力。支持省內上市公司按照我省經濟結構戰略性調整要求，進行以市場為主導的實質性購併重組。重點支持高新技術產業的最佳化重組，推動鋼鐵、汽車、石化和裝備製造業等優勢行業的戰略性重組，加快優質資產向優勢上市公司集中。逐步形成品質優良、市場表現良好、具有遼寧特色的上市公司板塊。加大對經營業績下滑公司，特別是“ST”公司重組造力度，引入有實力的私營、外資和國有企業，通過實質性重組重塑主業，提高規範運作水平和經營績效，逐步恢復其再融資能力。加強對暫停上市和終止上市公司的管理，推動其恢復上市和進入代辦股份轉讓市場交易，積極推動重組，提高公司效益，化解市場風險。積極協調解決上市公司重組過程中涉及的不良資產處置、職工安置、國有職工身份變更和退休職工參加社會養老保險統籌等問題，加快重組工作進程。推進上市公司規範運作，提高上市公司質量。各級政府要積極協調配合證券監管部門做好對上市公司的監管工作，促使上市公司保持自身經營運作的獨立性，與控股股東在人員、資產、財務、業務和機構等方面徹底分開；規範上市公司控股股東的行為，發揮獨立董事的作用，健全董事會集體決策和監事會的監督職能，防止控股股東占用上市公司資產、資金，減少並規範關聯交易，促使上市公司建立有效制衡的法人治理結構。在國家政策允許範圍內，探索採用“以股抵債”等方式，解決大股東占用上市公司資金問題。推動省內上市公司建立和完善董事、監事績效考核和問責機制。
五、加大創新力度，完善資本市場體系按照統一規則、整體聯合、拓展功能、規範經營的原則，加快我省產權交易市場的建設和發展，建立全省統一規範的產權交易市場，把我省產權交易市場建設成為輻射整個東北地區，與證券、期貨等交易市場相匹配的大市場，使整個資本市場體系能夠相互促進、共同發展。省市國有資產監督管理部門要認真履行監管職責，嚴格按照國家有關法規要求，規範國有資產轉讓行為，完善統一監管下的資產和股份的轉讓制度。要充分發揮產權交易市場在規範產權交易、盤活資產存量、促進股權流通、最佳化資源配置、促進外資併購和創業投資資本退出等方面的作用，建立多層次資本市場體系。穩步推進企業債券市場的改革和發展，積極促進企業通過發行債券融資，拓寬企業融資渠道。扶持原材料、裝備製造、基礎設施建設等重大項目通過發行企業債券募集資金。督導企業重視債券信息披露，提高資金使用效率，增強企業償債能力，建立健全資產抵押、信用擔保等償債保障機制，降低企業償債風險。發展壯大期貨市場，推動區域經濟和資本市場的整體發展。支持大連商品交易所積極開展大豆、玉米期貨交易，繼續推進石油、豆油、鋼材等新品種的研究、開發工作，加快專業化、國際化步伐，保持其在大宗農產品期貨交易中的重要地位。促進期貨經營機構的規範經營和發展，鼓勵有條件的企業利用期貨市場規避風險，提高抗風險能力。拓展資本市場功能，加大新品種開發力度。積極引導民間資本，發展融資擔保機構。鼓勵省內金融機構積極探索並開發資產證券化等投資品種。大力發展風險投資，發揮政府資金的引導作用，廣泛吸引社會資金、省外資金和境外資金，建立中外合作產業投資基金、風險投資基金，逐步建立和完善適應市場經濟體制和風險投資規則的風險投資體系。
六、加強對證券公司及其他中介機構的培育和管理，充分發揮中介機構的作用加大對省內證券經營機構的政策扶持力度，支持其做優做強。要採取市場化的管理模式，促使其規範運作。鼓勵省內證券經營機構通過合資、合作等多種形式吸收境外資本，學習和借鑑國外先進的管理經驗。支持有條件的企業和機構在我省設立基金管理公司。充分發揮證券公司等中介機構專家的作用，為我省資本市場發展出謀劃策。進一步發揮省內證券公司及其他中介機構在企業改制上市、債券發行、購併重組等方面的作用。
七、構築綜合監管體系，防範和化解市場風險各級政府及有關部門要與金融監管機構建立協作監管機制。加強與金融監管機構等部門的協作，支持監管部門的各項監管工作，建立信息共享、溝通便捷、職責明確的風險預警機制。做好上市公司風險防範工作。要採取有效措施防止和及時糾正上市公司發起人虛假出資、大股東或實際控制人侵占上市公司資產等行為。對瀕臨退市的公司，要及時制定切實可行的退市方案，確保退市工作平穩順利進行。加強對證券、期貨經營機構的風險管理。推動證券、期貨公司完善內控機制，完善以淨資本為核心的風險監控指標體系。對有重大經營風險必須退出資本市場或採取其他行政處置措施的證券、期貨公司，政府及有關部門要配合金融監管機構，採取積極有效措施做好風險處置工作。
八、積極推進誠信體系建設，為資本市場發展創造良好環境推進資本市場誠信體系建設，強化資本市場各參與主體誠信意識。上市公司董事和高管人員要增強誠信責任，強化上市公司信息披露義務，切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。證券經營機構要規範運作，嚴格履行誠信責任，切實維護投資者合法權益。其他中介機構在執業過程中要嚴格自律，恪守職業道德。建立健全信用徵集、評價和使用機制，建立和維護誠信秩序，提高資本市場整體誠信水平。加強輿論監督，對嚴重失信的機構和個人給予相應的制裁和懲戒。
九、培養吸引人才，增強我省資本市場的競爭優勢各級政府、各有關部門要將資本市場高級人才培養納入老工業基地振興人才培養規劃。各金融機構、上市公司和其他企業，要積極培養、引進金融、證券、財務、法律專業人才。要加強對領導幹部、高級經營管理人員的專業知識培訓，提高其領導和經營水平，增強我省資本市場發展的競爭優勢。營造良好的人才發展環境。進一步深化金融機構、上市公司和其他國有企業的人事管理制度和分配製度改革，鼓勵上市公司進一步完善激勵和分配機制，建立上市公司高管人員薪酬與公司業績掛鈎的薪酬制度，探索試行以鼓勵長遠經營為目標的股權激勵機制。
