證券經紀人培訓手冊

《證券經紀人培訓手冊》是2009年中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是北京證券業協會。本書主要匯總了與證券經紀人從業有關的法律法規和證券市場基本的知識。

基本介紹

• 書名：證券經紀人培訓手冊
• 作者：北京證券業協會
• 出版社：中國財政經濟出版社
• 出版時間：2009-5-1

基本信息

作　者：北京證券業協會 編出 版 社：中國財政經濟出版社一

出版時間：2009-5-1

版　次：1

頁　數：388

字　數：560000

印刷時間：2009-5-1

開　本：16開

紙　張：膠版紙

印　次：1

I S B N：9787509515792

包　裝：平裝

內容簡介

與成熟市場相比，我國證券行銷發展還處於起步階段。證券經紀人的自身素質與專業知識水平，都有較大的提升空間。鑒於此，北京證券業協會特編寫了《證券經紀人培訓手冊》。本手冊能夠幫助規範證券經紀人的從業行為，提升其專業水平。

本手冊包括上、下兩篇，上篇主要包括：國家法律、行政法規、部門規章。下篇主要包括：證券市場業務流程，專業形象、禮儀及職業道德規範，證券投資技術分析。

目錄

上篇

第一章 法律法規

一、國家法律

1.中華人民共和國證券法

2.中華人民共和國公司法

3.中華人民共和國證券投資基金法

4.中華人民共和國刑法及修正案

二、行政法規

1.證券公司風險處置條例

2.證券公司監督管理條例

3.期貨交易管理條例

三、部門規章

1.證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法

2.關於證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知

3.證券業從業人員資格管理辦法

4.證券經紀人管理暫行規定

5.《證券經紀人管理暫行規定》有關背景材料

6.中國證券業協會證券經紀人執業註冊登記暫行辦法

7.關於基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知

8.證券投資基金銷售管理辦法

9.期貨從業人員管理辦法

10.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

下篇

第二章 證券市場基礎知識

第一節 證券市場

第二節 證券產品

第三章 證券市場業務流程

第一節 證券賬戶

第二節 資金賬戶

第三節 資金業務

第四節 交易業務

第五節 賬戶管理業務流程

第六節 第三方存管

第七節 開放式基金業務流程

第八節 附表

第四章 專業形象、禮儀及職業道德規範

第一節 專業形象

第二節 職業禮儀規範

第三節 客戶服務

第四節 證券經紀人業務操作中的法律風險管理及職業道德規範

第五章 證券投資技術分析

第一節 概述

第二節 證券投資技術分析主要理論

第三節 證券投資技術分析主要技術指標