蘇力(新華資產管理股份有限公司原金融產品投資部總經理)

蘇力曾任新華資產管理股份有限公司金融產品投資部總經理，其任職期間因公司涉及多項違規投資行為受到監管處罰。根據國家金融監督管理總局披露的行政處罰信息，新華資產於2023年因違規向地方政府提供融資、投資不符合規定的集合資金信託計畫等9項違法違規事實被罰款410萬元，蘇力被警告並處罰款5萬元。

基本介紹

• 職務：金融產品投資部總經理（時任）    
• 處罰時間：2023年12月   
• 處罰金額：5萬元    
• 公司成立時間：2006年5月經中國保險監督管理委員會批准、7月3日正式掛牌成立  
• 公司控股股東：新華人壽保險股份有限公司   

職業背景

蘇力曾擔任新華資產管理股份有限公司金融產品投資部總經理，負責相關金融產品的投資管理工作。新華資產成立於2006年7月，是國內首批專業保險資產管理機構，控股股東為新華人壽保險股份有限公司。

涉及違規事件

2023年12月，國家金融監督管理總局對新華資產開展調查，認定其存在包括違規向地方政府提供融資、投資不符合監管要求的集合資金信託計畫等9項違法違規事實。此類行為違反了金融行業相關風險管理規定。

處罰結果

針對上述違規行為，監管部門對新華資產處以410萬元罰款，並對時任金融產品投資部總經理蘇力採取“雙罰制”措施：

1. 給予警告處分；
2. 處以5萬元行政罰款。該處罰體現了監管部門對機構與個人責任的雙重追責機制。

公司業績與背景

截至2023年，新華資產受託管理資產規模超萬億元，當年營業收入與淨利潤均實現增長，但因多項違規問題受到國家金融監督管理總局的處罰，涉及金額合計451萬元。作為保險資管行業的代表性機構，其業務覆蓋固定收益類、權益類及另類投資領域。