華寶興業寶康債券

華寶興業寶康債券基金投資對象主要為固定收益類金融工具,包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業債(包括可轉債),現金和回購等,以及中國證監會允許基金投資的與固定收益類金融工具相關的其他金融工具。

基本介紹

• 中文名：華寶興業寶康債券
• 申購起始日：2003-07-28
• 類型：債券
• 對象：主要為固定收益類金融工具

基本情況

發行數量(億份)12.8759

發行對象個人及其他機構投資者

貨幣代碼人民幣元

發起人持有數量(萬份)0.0000

基金管理人華寶興業基金管理有限公司

基金託管人中國建設銀行

基金類型契約型開放式

發行方式公開發行

基金髮起人華寶興業基金管理有限公司

管理費率(%)0.6000

託管費率(%)0.2000

費率提取標準前一日基金資產淨值

投資風格債券型

託管起始日期2003-07-15

是否證券投資基金是

是否指數基金否

基金註冊與過戶登記人：華寶興業基金管理有限公司

銷售代理人

中信建投證券有限責任公司，中信金通證券有限責任公司，國元證券有限公司，中信萬通證券有限責任公司，聯合證券有限責任公司，國泰君安證券股份有限公司，廣發證券股份有限公司，海通證券股份有限公司，長江證券股份有限公司，中國建設銀行股份有限公司，招商銀行，興業證券，申銀萬國證券股份有限公司，招商證券股份有限公司，平安證券，東方證券，國信證券，華泰證券，民生銀行，中信證券，光大證券，中國銀河證券股份有限公司，中信銀行

投資目標

在保持投資組合低風險和充分流動性的前提下,確保基金資產安全及追求資產長期穩定增值。

投資範圍

華寶興業寶康債券基金投資對象主要為固定收益類金融工具,包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業債(包括可轉債),現金和回購等,以及中國證監會允許基金投資的與固定收益類金融工具相關的其他金融工具。本基金還會擇機進行新股申購,但新股投資比例不超過基金資產總值20%,所投資的新股上市流通後持有期不超過1年,可轉換債券不轉換成股票。

終止條款

有下列情形之一的,基金經中國證監會批准後將終止：1、所有基金均出現終止,基金管理人將宣布本系列基金終止；2、在基金數不到兩隻時,基金管理人在一年內未能增加一隻以上基金的,則本系列基金終止,剩餘的基金作為獨立的基金存續；3、持有人大會表決終止的；4、因重大違法、違規行為,本系列基金被中國證監會責令終止的；5、基金託管人因解散、破產、撤銷、喪失基金託管機構資格、停止營業等事由,不能繼續擔任基金託管人的職務,而無其它託管機構承受其原有權利及義務；6、由於投資方向變更引起的系列基金撤銷；7、中國證監會允許的其他情況。系列基金終止後,基金管理人和基金託管人依照《信託法》、《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定,行使請求給付報酬,從基金資產中獲得補償的權利時,可以留置基金資產或者對基金資產的權利歸屬人提出請求。

巨額贖回條款

當某一基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據該基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時,按正常贖回程式執行。(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產淨值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於該基金基金單位總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外,自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,並將以下一個開放日的基金單位資產淨值為準進行計算,並以此類推,直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。(3)當發生巨額贖回並順延贖回時,基金管理人應立即向中國證監會備案並在3個工作日內通過指定媒體、基金管理人的公司網站或銷售代理人的網點刊登公告,並說明有關處理方法。(4)連續兩日以上(含本數)發生巨額贖回或在一段時間內三次以上發生巨額贖回時,如基金管理人認為有必要,可暫停接受該基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在指定媒體上進行公告。

投資原則

恪守投資邊界、策略勝過預測。

管理風險

在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平,如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不全、投資操作出現失誤,都會影響基金的收益水平。基金託管人的管理水平對基金收益水平也存在影響。

市場風險

1、市場風險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將對本系列基金資產產生潛在風險,主要包括：(1)政策風險貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。(2)經濟周期風險證券市場受巨觀經濟運行的影響,而經濟運行具有周期性的特點,而巨觀經濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而對基金收益產生影響。(3)利率風險金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時直接影響企業的融資成本和利潤水平。基金投資於股票和債券,收益水平會受到利率變化的影響。(4)上市公司經營風險上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務因素等都會導致公司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。(5)購買力風險本系列基金投資的目的是使基金資產保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資於證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。

技術風險

在開放式基金的各種交易行為或者後台運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、註冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。

其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、託管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金持有人利益受損。