《股市遊戲規則最新證券交易法解析》是2006年中國政法大學出版社出版的圖書，作者是賴英照。
基本介紹
- 作者：賴英照
- ISBN：9787562029335
- 頁數：475
- 定價：49.00元
- 出版社：中國政法大學出版社
- 出版時間：2006-11
內容介紹,作者介紹,作品目錄,
內容介紹
《股市遊戲規則-最新證券交易法解析》是一本討論證券交易法的書。自1968年公布施行後，“證券交易法”曾經多次修正，《股市遊戲規則-最新證券交易法解析》是根據2006年5月30日最近一次的修正條文寫成的。
證券交易法是什麼?簡單地說，就是股票市場的遊戲規則。只要進出股市，不管你是上市公司、證券商、會計師、律師，還是普普通通的投資人，都要遵守這一部遊戲規則。
作者介紹
賴英照，1946年生，台灣大學法學碩士，哈佛大學法學博士，公費留學考試國際貿易法學門（第一名）錄取曾任中興大學法律研究所教授、所長、台灣大學、輔仁大學兼任教授，現任台北大學兼任教授。
主要著作：
1.公司法論文集
2.證券交易法逐條釋義（第一冊至第四冊）
3.台灣金融版圖之回顧與前瞻
4.最新證券交易法解析
5.證券金融法論文數十篇
作品目錄
序
第一章導論
第一節立法緣起、立法目的與規範方法
壹、立法緣起
一、投資人有保護的必要
二、相關業者有規範的必要
三、證券市場有維護的必要
貳、立法目的
叄、規範方法
一、貫徹公開原則
二、禁止欺騙
三、處理利害衝突問題
四、管理證券相關事業
五、賠償與懲罰
第二節有價證券
第三節主管機關
壹、機關組織
貳、許可權
一、規則制定權及執行權
二、檔案調閱權及財務、業務檢查權
三、懲罰權
四、辦理涉外事務
第四節法律適用
第二章有價證券的募集、發行與私募
第一節基本規定
壹、有價證券
貳、募集、發行與發行人
一、募集
二、發行
三、發行人
叄、公開招募
第二節核准制與申報制
一、采核准制
二、兼采核准制與申報制
三、采申報制
第三節主管機關的處理準則--申請核准與申報生效
一、不得發行無擔保公司債的情形
二、不得發行公司債(包括有擔保的公司債)的情形
三、不得公開發行具有優先權利特別股的情形
四、不得公開發行新股的情形
第四節公開原則、申報檔案與公開說明書
壹、公開原則
貳、申報檔案
叄、公開說明書
一、意義
二、應編制公開說明書的情形
三、公開說明書的內容
四、交付的義務及違反的刑事責任
五、虛偽不實的刑事責任
第五節其他法律規定的公開說明書
壹、證券投資信託及顧問法
貳、金融資產證券化條例
叄、不動產證券化條例
第六節強制公開發行與股權分散
第七節私募
壹、定義及適用範圍
貳、程式
一、股東會或董事會的決議
二、提供信息
三、事後報備
叄、資格及人數限制
一、資格
二、人數
肆、轉售的限制
一、不限制持有期間，但應符合其它條件
二、限制持有期間及轉讓條件
伍、罰則
第三章上市、上櫃、信用交易與集中保管
第一節集中市場與店頭市場
第二節上市
一、公司提出申請
二、證交所審查
三、主管機關核准上市契約
第三節變更交易方法、停止或終止上市
壹、變更交易方法
貳、停止上市
叄、終止上市
一、公司自願申請
二、證交所的強制
三、主管機關的命令
第四節禁止場外交易
第五節上櫃
第六節信用交易與證券金融事業
壹、信用交易的概念
一、融資、融券與資券相抵
二、保證金
貳、信用交易制度的建立
叄、法制架構
肆、證券商與證券金融事業
一、證券商
二、證券金融事業
伍、業務規範
陸、法律關係
一、融資融券契約
二、擔保品的性質
三、擔保品的處分
四、投資人的保護
五、證券商違法借貸款券的效力
第七節集中保管
壹、背景
一、有價證券的特質
二、問題的產生
貳、相關規定
一、保管對象
二、自由保管與強制保管並行
三、以賬簿劃撥方式辦理交割
四、以擬制人名義辦理登記
五、以集保公司的通知辦理過戶
六、混合保管與分戶保管
七、兩段式保管架構
八、賬戶管理、送存、領回有價證券及股權行使
叄、集中保管事業
第四章公司治理
第一節獨立董事
壹、單軌制與雙軌制
貳、證期會、證交所及櫃買中心的規定
叄、證交法的獨立董事
一、設定獨立董事
二、董事會的職權與獨立董事的地位
三、設定審計委員會或監察人--原則自由，例外強制
四、審計委員會的組織及權責規範
五、董事會議事規範
六、緩衝期間
肆、獨立董事的興起與變革
伍、獨立董事與監察人
第二節董、監事最低持股比率
壹、基本規定
貳、實務執行爭議
叄、檢討
第三節內部人轉讓股票的限制
第四節財務、業務及股權變動的公開
壹、定期報告
一、年度財務報告
二、半年度財務報告
三、季財務報告
四、每月營運情形報告
貳、偶發重大事項報告
叄、年報
肆、內部人持股的申報
伍、違反申報義務的責任
第五章委託書、公開收購股份與公司買回股票
第一節股東會與委託書
壹、股東的地位
一、股東民主說
二、經營者至上說
三、利害關係團體參與說
四、契約說
貳、證交法有關股東會的規定
一、“公司法”第209條第1項
二、“公司法”第240條第1項
三、“公司法”第241條第1項
叄、委託書的基本概念
肆、“公司法”第177條及“證券交易法”第25條之1
一、“公司法”第177條
二、“證交法”第25條之1
伍、委託書規則
一、訂定背景
二、規範範圍
三、基本架構
四、徵求
五、非屬徵求
六、議事手冊及股東名冊
七、禁止事項
八、表決權不予計算
九、民事責任
十、刑事責任及行政罰
十一、費用負擔問題
十二、委託書的未來
第二節公開收購股份
壹、取得股份逾10%的申報
一、申報義務
二、共同取得
貳、公開收購的規範
一、意義及適用範圍
二、申報、公告及公開原則
三、公平收購
四、民、刑事責任及行政罰
五、目標公司的防衛措施及相關立法
第三節公司買回股票
壹、立法背景
貳、主要內容
一、適用對象
二、買回目的
三、程式
四、方式
五、數量及金額
六、價格
七、轉讓辦法
八、申報及公告
九、關係人不得賣出
十、不得行使股東權
叄、公司法相關規定
一、第167條
二、第167條之1
肆、有關問題的檢討
一、操縱股價
二、內線交易
三、違法買回或賣出股份的效力
四、違反法令的責任
五、交叉持股
第六章證券交易所
第一節意義、設立與撤銷
壹、意義
……
第七章證券商與證券商同業公會
第八章內線交易
第九章內部人短線交易之歸入權
第十章操縱市場
第十一章刑事責任：證券詐欺、信息不實與掏空資產
第十二章民事賠償責任
第一章導論
第一節立法緣起、立法目的與規範方法
壹、立法緣起
一、投資人有保護的必要
二、相關業者有規範的必要
三、證券市場有維護的必要
貳、立法目的
叄、規範方法
一、貫徹公開原則
二、禁止欺騙
三、處理利害衝突問題
四、管理證券相關事業
五、賠償與懲罰
第二節有價證券
第三節主管機關
壹、機關組織
貳、許可權
一、規則制定權及執行權
二、檔案調閱權及財務、業務檢查權
三、懲罰權
四、辦理涉外事務
第四節法律適用
第二章有價證券的募集、發行與私募
第一節基本規定
壹、有價證券
貳、募集、發行與發行人
一、募集
二、發行
三、發行人
叄、公開招募
第二節核准制與申報制
一、采核准制
二、兼采核准制與申報制
三、采申報制
第三節主管機關的處理準則--申請核准與申報生效
一、不得發行無擔保公司債的情形
二、不得發行公司債(包括有擔保的公司債)的情形
三、不得公開發行具有優先權利特別股的情形
四、不得公開發行新股的情形
第四節公開原則、申報檔案與公開說明書
壹、公開原則
貳、申報檔案
叄、公開說明書
一、意義
二、應編制公開說明書的情形
三、公開說明書的內容
四、交付的義務及違反的刑事責任
五、虛偽不實的刑事責任
第五節其他法律規定的公開說明書
壹、證券投資信託及顧問法
貳、金融資產證券化條例
叄、不動產證券化條例
第六節強制公開發行與股權分散
第七節私募
壹、定義及適用範圍
貳、程式
一、股東會或董事會的決議
二、提供信息
三、事後報備
叄、資格及人數限制
一、資格
二、人數
肆、轉售的限制
一、不限制持有期間，但應符合其它條件
二、限制持有期間及轉讓條件
伍、罰則
第三章上市、上櫃、信用交易與集中保管
第一節集中市場與店頭市場
第二節上市
一、公司提出申請
二、證交所審查
三、主管機關核准上市契約
第三節變更交易方法、停止或終止上市
壹、變更交易方法
貳、停止上市
叄、終止上市
一、公司自願申請
二、證交所的強制
三、主管機關的命令
第四節禁止場外交易
第五節上櫃
第六節信用交易與證券金融事業
壹、信用交易的概念
一、融資、融券與資券相抵
二、保證金
貳、信用交易制度的建立
叄、法制架構
肆、證券商與證券金融事業
一、證券商
二、證券金融事業
伍、業務規範
陸、法律關係
一、融資融券契約
二、擔保品的性質
三、擔保品的處分
四、投資人的保護
五、證券商違法借貸款券的效力
第七節集中保管
壹、背景
一、有價證券的特質
二、問題的產生
貳、相關規定
一、保管對象
二、自由保管與強制保管並行
三、以賬簿劃撥方式辦理交割
四、以擬制人名義辦理登記
五、以集保公司的通知辦理過戶
六、混合保管與分戶保管
七、兩段式保管架構
八、賬戶管理、送存、領回有價證券及股權行使
叄、集中保管事業
第四章公司治理
第一節獨立董事
壹、單軌制與雙軌制
貳、證期會、證交所及櫃買中心的規定
叄、證交法的獨立董事
一、設定獨立董事
二、董事會的職權與獨立董事的地位
三、設定審計委員會或監察人--原則自由，例外強制
四、審計委員會的組織及權責規範
五、董事會議事規範
六、緩衝期間
肆、獨立董事的興起與變革
伍、獨立董事與監察人
第二節董、監事最低持股比率
壹、基本規定
貳、實務執行爭議
叄、檢討
第三節內部人轉讓股票的限制
第四節財務、業務及股權變動的公開
壹、定期報告
一、年度財務報告
二、半年度財務報告
三、季財務報告
四、每月營運情形報告
貳、偶發重大事項報告
叄、年報
肆、內部人持股的申報
伍、違反申報義務的責任
第五章委託書、公開收購股份與公司買回股票
第一節股東會與委託書
壹、股東的地位
一、股東民主說
二、經營者至上說
三、利害關係團體參與說
四、契約說
貳、證交法有關股東會的規定
一、“公司法”第209條第1項
二、“公司法”第240條第1項
三、“公司法”第241條第1項
叄、委託書的基本概念
肆、“公司法”第177條及“證券交易法”第25條之1
一、“公司法”第177條
二、“證交法”第25條之1
伍、委託書規則
一、訂定背景
二、規範範圍
三、基本架構
四、徵求
五、非屬徵求
六、議事手冊及股東名冊
七、禁止事項
八、表決權不予計算
九、民事責任
十、刑事責任及行政罰
十一、費用負擔問題
十二、委託書的未來
第二節公開收購股份
壹、取得股份逾10%的申報
一、申報義務
二、共同取得
貳、公開收購的規範
一、意義及適用範圍
二、申報、公告及公開原則
三、公平收購
四、民、刑事責任及行政罰
五、目標公司的防衛措施及相關立法
第三節公司買回股票
壹、立法背景
貳、主要內容
一、適用對象
二、買回目的
三、程式
四、方式
五、數量及金額
六、價格
七、轉讓辦法
八、申報及公告
九、關係人不得賣出
十、不得行使股東權
叄、公司法相關規定
一、第167條
二、第167條之1
肆、有關問題的檢討
一、操縱股價
二、內線交易
三、違法買回或賣出股份的效力
四、違反法令的責任
五、交叉持股
第六章證券交易所
第一節意義、設立與撤銷
壹、意義
……
第七章證券商與證券商同業公會
第八章內線交易
第九章內部人短線交易之歸入權
第十章操縱市場
第十一章刑事責任：證券詐欺、信息不實與掏空資產
第十二章民事賠償責任
