楊濤(國信證券保代)

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楊濤為國信證券保薦代表人,在多個IPO項目中因履職問題受到監管處罰。2020至2024年間,其參與的日發紡機、垠藝生物等項目先後因信息披露錯漏、盡職調查不充分等問題被深交所採取書面警示措施。其中日發紡機IPO過會後撤回申報,涉及未準確披露控股股東資金占用;垠藝生物項目存在推廣費用內部控制缺失等違規情形。其執業問題被納入保薦代表人執業能力評估體系,反映了註冊制下監管對投行風控要求的強化。

基本介紹

  • 最新處罰:2024年1月(書面警示)   
  • 主要項目:垠藝生物IPO(撤回)、日發紡機IPO(撤回)    
  • 涉及問題:盡職調查不充分、信披違規   
  • 監管措施:書面警示(累計3次)   
  • 所屬機構:國信證券(截止2024年)   
  • 執業狀態:持續任職中  
垠藝生物IPO違規(2024年),日發紡機IPO違規(2020-2021年),其他監管處罰,執業背景,

垠藝生物IPO違規(2024年)

  • 因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO項目中未充分履行盡職調查職責,2024年1月被深交所採取書面警示措施
  • 主要問題包括:
  • 未有效核查發行人推廣活動內部控制缺失問題
  • 對部分推廣商由發行人實際控制的情形未充分關注
  • 推廣成果檔案不規範或大量後補情形未督促整改
  • 該項目已於2023年3月撤回註冊申請材料

日發紡機IPO違規(2020-2021年)

  • 在浙江日發紡織機械股份有限公司創業板IPO項目中,作為保薦代表人因信披問題被深交所兩次出具書面警示
  • 違規事實:
  • 資金占用核查失職:未準確披露控股股東占用發行人資金情況,招股書與工作底稿存在矛盾;因在保薦垠藝生物IPO項目存在違規行為而被深交所採取書面警示的自律監管措施
  • 問詢回復矛盾:首輪審核問詢回復認定不構成資金占用,二輪修改為構成實質性占用
  • 項目撤回後果:發行人最終於2021年撤回IPO註冊申請。楊濤作為保薦代表人因履職不到位被深交所書面警示。

其他監管處罰

  • 2021年信披錯漏:因IPO申報檔案存在低級錯誤,被深交所採取書面警示措施
  • 執業評價影響:相關違規被納入保薦代表人執業能力評估掛鈎機制

執業背景

  • 所在機構國信證券2020年證券保薦業務收入達2.14億元,同比增長220.95%,同年12月深交所對國信證券保代王水兵、楊濤因保薦的日發紡機出現信披違規情形採取書面警示的自律監管措施
  • 其違規案例成為監管強化保薦機構執業質量評價的典型樣本

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