基金從業資格

基金從業資格是根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定，從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格”。

為提高基金從業人員業務水平和執業素質，中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。

基本介紹

• 中文名：基金從業資格考試
• 外文名：Fund qualification exam
• 組織機構：：中國證券業協會
• 報名方式：：網上報名
• 考試科目：1科
• 考試形式：機考

考試

知識章節

證券投資基金銷售基礎知識共由7個章節組成，第一章是對證券市場的一些基礎知識做了一個簡單的介紹，是我們這門課程的基礎。從第二章開始，一直到第七章，介紹的都是關於基金的相關知識，包括基金概念、類型的介紹、基金的運作、基金銷售相關知識、等等。具體分布如下：

第一章：證券市場基礎知識

1.1證券與證券市場概述 1.2證券的主要類型 1.3證券市場運行

第二章：證券投資基金概述

2.1基金的概念和特點 2.2基金的運作與市場參與主體 2.3基金管理人 2.4基金託管人 2.5基金的法律形式與運作方式 2.6基金的類型 2.7基金的起源與發展 2.8我國基金業的發展概況 2.9基金業在金融體系中的地位與作用

第三章：證券投資基金的運作

3.1基金的募集與認購 3.2基金的交易與申購、贖回 3.3基金份額的登記 3.4基金的投資3.5基金的估值、費用和會計核算 3.6基金的利潤分配和稅收 3.7基金的信息披露 3.8基金份額持有人大會

第四章：證券投資基金的銷售

4.1基金市場行銷概述 4.2基金行銷實務 4.3基金銷售的客戶服務 4.4基金銷售的風險及其防範

第五章：證券投資基金的分析與評價

5.1基金分析與評價概述 5.2基金公司和基金經理的分析評價 5.3基金業績的分析與評價 5.4基金的評級

第六章：證券投資基金銷售的適用性

6.1基金銷售適用性管理的內涵和意義 6.2基金銷售適用性的指導原則 6.3基金銷售適用性實務 6.4投資者教育

第七章：證券投資基金銷售的規範

7.1基金銷售監管與法規框架 7.2基金銷售機構的監管規定 7.3基金銷售行為的監管規定 7.4基金銷售人員的監管規定

報考條件

A.報名截止日年滿18周歲；

B.具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

C.具有完全民事行為能力

時間地點

根據2011年考試估計考試時間如下：

考試	報名時間	考試時間	考試地點
第一次	1月7-20日	3月19、20日	125個城市
第二次	4月12-27日	6月11、12日	125個城市
第三次	8月3日—12日	10月22-23日	128個城市

2012年考試時間如下，第一次報名時間為2012年1月5日至19日，考試時間為3月24日、25日;第二次報名時間為2012年4月11日至26日，考試時間為2012年6月16日、17日;第三次報名時間為2012年8月1日至16日，考試時間為2012年9月22、23日，第四次報名時間2012年10月10日至25日，考試時間為2012年12月1日、2日。你可以根據自己的實際情況選擇報考時間。

2013年基金從業第一次考試時間為1月20日，其它考試時間尚未公布。

125個考試城市包括：

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開封、洛陽、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽、通化、徐州、無錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬州、阜陽、馬鞍山、酒泉、慶陽、江門、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七台河、荊門、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營口、通遼、鄂爾多斯、濟寧、長治、漢中、鹹陽、瀘州、西昌、台州、舟山等125個城市同時舉行，第二天考試僅限於省會城市。考生可根據需要選擇考試時間和參考城市。

報名方式

報名採取網上報名方式。考生可於2012年11月22日至2012年12月15日登錄中國證券業協會網站按照要求報名。

報名費為人民幣70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀中國證券業協會網站報名須知。考試時間、考場地點將在准考證中明示。

其他說明

（一）考試成績長年有效。

（二）已通過協會組織的證券從業資格考試 “證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩個科目者，視同已通過“基金銷售基礎”科目考試。

考試教材

圖書信息

書　名：證券投資基金銷售基礎知識

作　者：中國證券協會 編寫

出版社：中國財經經濟出版社

版　次：2008-7-1

印　次：2009-1-1

開　本：16開

頁　數：251頁

定　價：28.00元　優惠價：22.4元

圖書簡介

基金銷售是基金運作管理的主要業務環節之一，其規範運作是擴大基金規模、保護投資者利益的重要保證。隨著我國證券投資基金業的快速發展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業務的人員迅速增加。基金銷售人員直接與投資者接觸，提供基金銷售服務，其業務水平和執業素質的提高關係到我國基金業的整體服務水平的提升和基金業的持續健康發展。

本教材為2008年度基金銷售人員從業考試輔導用書，按照《基金銷售基礎考試大綱（2008年）》的要求編寫，主要包括證券基礎知識、證券投資基金基本理論與運作實務、證券投資基金監管法律法規及基金銷售人員行為規範等內容。

考試大綱

第一章 證券市場基礎知識；

第二章 證券投資基金概述；

第三章 基金的類型和分析方法；

第四章 基金市場的參與主體；

第五章 基金的運作；

第六章 基金的市場行銷；

第七章 基金的募集、交易與登記；

第八章 基金的信息披露；

第九章 基金法律制度與監督管理。