發改辦財金[2011]846號
國家發展改革委辦公廳
二〇一一年四月十八日
有關創業投資企業備案管理部門：
為確保備案創業投資企業持續健康規範發展，並在全面、準確了解創業投資行業發展總體狀況特別是備案創業投資企業投資運作及其經濟社會貢獻情況的基礎上，及時完善促進創業投資企業發展的相關扶持政策，根據《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等十部委令[2005]第39號，以下簡稱《辦法》）有關規定，現就做好2011年度備案創業投資企業年檢工作和《中國創業投資行業發展報告2011》編纂工作通知如下：
一、關於2011年度備案創業投資企業年檢工作
（一）時限要求
根據《辦法》第二十七條規定，各省級（含副省級）創業投資企業備案管理部門應當在5月末以前，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，並為年度檢查合格創業投資企業出具證明檔案，以確保其能夠及時享受應納稅所得額抵扣、創業投資引導基金支持和豁免國有創業投資機構股權轉持義務等優惠政策。
（二）年檢內容
1、投資運作是否符合《辦法》第二、第三章相關條款規定及《國家發展改革委關於加強創業投資企業備案管理嚴格規範創業投資企業募資行為的通知》（發改財金[2009]1827號，以下簡稱《規範募資行為通知》）規定。
2、在上年度不定期檢查中，如發現投資運作不符合《辦法》第二、第三章相關條款規定和《規範募資行為通知》規定的，是否已及時改正。
3、《辦法》第二十六條規定的“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告。
（三）年檢程式
1、備案管理部門以轉發本通知等方式，通知備案創業投資企業啟動申請年度檢查工作。
2、備案創業投資企業通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，提交年度財務報告、年度業務報告及其他相關材料。其中，年度財務報告應當經註冊會計師審計，能夠準確陳述備案創業投資企業資產負債和投資收益等情況。年度業務報告能夠準確陳述備案創業投資企業歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況，並附加下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業務情況和經濟社會貢獻情況的相關表格：
（1）《創業投資企業基本情況表》（實行委託管理的，還應當填寫《創業投資管理企業基本情況表》）；
（2）《創業投資企業高管人員情況表》（實行委託管理的，還應填寫《創業投資管理企業高管人員情況表》）；
（3）《創業投資企業資本來源情況表》；
（4）《創業投資企業資產負債情況表》；
（5）《創業投資企業從事創業投資情況表》；
（6）《創業投資企業股本退出情況表》；
（7）《創業投資企業投資收益與應納稅所得抵扣情況表》；
（8）《被投企業經濟社會貢獻情況表》；
（9）《創業投資企業經濟社會貢獻情況匯總表》；
為避免漏檢和重複檢查，實行委託管理的創業投資企業，由受託方以委託方名義提交上述檔案。
對上述表格中涉及投資情況的，應提供相關法律檔案或證明材料的複印件。
3、備案管理部門經覆核相關材料，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，並為年度檢查合格創業投資企業出具證明檔案。投資運作不符合《辦法》有關規定的，應當及時向備案創業投資企業提出改正意見並督促落實。
備案管理部門對備案創業投資企業進行年度檢查時，涉及商業機密的，備案管理部門應當為備案創業投資企業保守機密。
二、關於《中國創業投資行業發展報告2011》編纂工作
（一）編委會名單報送
《中國創業投資行業發展報告2011》將參照《中國創業投資行業發展報告2010》，組建精幹而又具有廣泛代表性的編委會。編委會設顧問委員會、常務編委會、執行編委會。請你單位推薦1位分管領導和轄區內擔任中國投資協會創業投資專業委員會（以下簡稱“中國創投專委會”）副會長機構的領導擔任顧問委員會委員；推薦1位處級領導和轄區內擔任中國創投專委會常務理事機構的領導擔任常務編委會委員；推薦1位具體負責創業投資企業備案管理工作的同志擔任執行編委會委員。推薦人員參與編委會，均無需提供任何贊助。請各省級備案管理部門於5月30日前，將所推薦編委會成員的基本信息（包括姓名、供職單位、職務、聯繫電話、電子信箱等），報我委（財金司）。
（二）轄區創業投資行業發展報告的編纂
編纂好各地區創業投資行業發展報告，是編纂全國創業投資行業發展報告的基礎。為確保各地區創業投資行業發展有關指標的統一性和可比性，並便於進行全國匯總，請參照已出版並分送各省級備案管理部門的《中國創業投資行業發展報告2010》的體例和格式，編撰好轄區創業投資行業發展報告。
為確保《中國創業投資行業發展報告2011》能夠在7月中旬完成編纂工作，請各省級備案管理部門於6月底以前，將轄區創業投資行業發展報告的電子版提交到我委（財金司）。
（三）對未備案創業投資企業基本信息的獲取
為全面反映創業投資行業發展情況，請動員未備案創業投資企業，按照自願原則，通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，填錄《創業投資企業基本情況表》（實行委託管理的，加填《創業投資管理企業基本情況表》），並將相關數據匯總到轄區創業投資行業發展報告。
凡參與填錄基本信息的創業投資企業和創業投資管理企業，均可獲贈1本《中國創業投資行業發展報告2011》，並在名錄欄中免費刊登其名稱和基本概況。備案管理部門應當在尊重商業機密前提下，主動為未備案創業投資企業和創業投資管理企業提供必要服務。
請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責，並給予必要的經費保障支持。
以上，特此通知。
為確保備案創業投資企業持續健康規範發展，並在全面、準確了解創業投資行業發展總體狀況特別是備案創業投資企業投資運作及其經濟社會貢獻情況的基礎上，及時完善促進創業投資企業發展的相關扶持政策，根據《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等十部委令[2005]第39號，以下簡稱《辦法》）有關規定，現就做好2011年度備案創業投資企業年檢工作和《中國創業投資行業發展報告2011》編纂工作通知如下：
一、關於2011年度備案創業投資企業年檢工作
（一）時限要求
根據《辦法》第二十七條規定，各省級（含副省級）創業投資企業備案管理部門應當在5月末以前，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，並為年度檢查合格創業投資企業出具證明檔案，以確保其能夠及時享受應納稅所得額抵扣、創業投資引導基金支持和豁免國有創業投資機構股權轉持義務等優惠政策。
（二）年檢內容
1、投資運作是否符合《辦法》第二、第三章相關條款規定及《國家發展改革委關於加強創業投資企業備案管理嚴格規範創業投資企業募資行為的通知》（發改財金[2009]1827號，以下簡稱《規範募資行為通知》）規定。
2、在上年度不定期檢查中，如發現投資運作不符合《辦法》第二、第三章相關條款規定和《規範募資行為通知》規定的，是否已及時改正。
3、《辦法》第二十六條規定的“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告。
（三）年檢程式
1、備案管理部門以轉發本通知等方式，通知備案創業投資企業啟動申請年度檢查工作。
2、備案創業投資企業通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，提交年度財務報告、年度業務報告及其他相關材料。其中，年度財務報告應當經註冊會計師審計，能夠準確陳述備案創業投資企業資產負債和投資收益等情況。年度業務報告能夠準確陳述備案創業投資企業歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況，並附加下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業務情況和經濟社會貢獻情況的相關表格：
（1）《創業投資企業基本情況表》（實行委託管理的，還應當填寫《創業投資管理企業基本情況表》）；
（2）《創業投資企業高管人員情況表》（實行委託管理的，還應填寫《創業投資管理企業高管人員情況表》）；
（3）《創業投資企業資本來源情況表》；
（4）《創業投資企業資產負債情況表》；
（5）《創業投資企業從事創業投資情況表》；
（6）《創業投資企業股本退出情況表》；
（7）《創業投資企業投資收益與應納稅所得抵扣情況表》；
（8）《被投企業經濟社會貢獻情況表》；
（9）《創業投資企業經濟社會貢獻情況匯總表》；
為避免漏檢和重複檢查，實行委託管理的創業投資企業，由受託方以委託方名義提交上述檔案。
對上述表格中涉及投資情況的，應提供相關法律檔案或證明材料的複印件。
3、備案管理部門經覆核相關材料，完成對備案創業投資企業及其管理顧問機構的年度檢查，並為年度檢查合格創業投資企業出具證明檔案。投資運作不符合《辦法》有關規定的，應當及時向備案創業投資企業提出改正意見並督促落實。
備案管理部門對備案創業投資企業進行年度檢查時，涉及商業機密的，備案管理部門應當為備案創業投資企業保守機密。
二、關於《中國創業投資行業發展報告2011》編纂工作
（一）編委會名單報送
《中國創業投資行業發展報告2011》將參照《中國創業投資行業發展報告2010》，組建精幹而又具有廣泛代表性的編委會。編委會設顧問委員會、常務編委會、執行編委會。請你單位推薦1位分管領導和轄區內擔任中國投資協會創業投資專業委員會（以下簡稱“中國創投專委會”）副會長機構的領導擔任顧問委員會委員；推薦1位處級領導和轄區內擔任中國創投專委會常務理事機構的領導擔任常務編委會委員；推薦1位具體負責創業投資企業備案管理工作的同志擔任執行編委會委員。推薦人員參與編委會，均無需提供任何贊助。請各省級備案管理部門於5月30日前，將所推薦編委會成員的基本信息（包括姓名、供職單位、職務、聯繫電話、電子信箱等），報我委（財金司）。
（二）轄區創業投資行業發展報告的編纂
編纂好各地區創業投資行業發展報告，是編纂全國創業投資行業發展報告的基礎。為確保各地區創業投資行業發展有關指標的統一性和可比性，並便於進行全國匯總，請參照已出版並分送各省級備案管理部門的《中國創業投資行業發展報告2010》的體例和格式，編撰好轄區創業投資行業發展報告。
為確保《中國創業投資行業發展報告2011》能夠在7月中旬完成編纂工作，請各省級備案管理部門於6月底以前，將轄區創業投資行業發展報告的電子版提交到我委（財金司）。
（三）對未備案創業投資企業基本信息的獲取
為全面反映創業投資行業發展情況，請動員未備案創業投資企業，按照自願原則，通過“全國創業投資企業備案管理信息系統”，填錄《創業投資企業基本情況表》（實行委託管理的，加填《創業投資管理企業基本情況表》），並將相關數據匯總到轄區創業投資行業發展報告。
凡參與填錄基本信息的創業投資企業和創業投資管理企業，均可獲贈1本《中國創業投資行業發展報告2011》，並在名錄欄中免費刊登其名稱和基本概況。備案管理部門應當在尊重商業機密前提下，主動為未備案創業投資企業和創業投資管理企業提供必要服務。
請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責，並給予必要的經費保障支持。
以上，特此通知。
