凌鵬為中信證券股份有限公司投資銀行管理委員會華南分部高級副總裁，保薦代表人，主要從事首次公開發行股票項目的輔導及持續督導工作。其參與的保薦項目涵蓋智慧型裝備、醫療器械、電子信息等多個領域，包括宏達電子、萬孚生物等IPO項目。2024年5月，因其在廣東泉為科技IPO持續督導中存在核查不充分等違規行為，被廣東證監局採取出具警示函的行政監管措施。
基本介紹
- 職務：保薦代表人
- 部門：投資銀行管理委員會華南分部
- 任職機構：中信證券股份有限公司
- 主要職責：IPO輔導與持續督導
- 監管記錄：2024年5月被出具警示函
- 所屬行業：證券金融
職業履歷,主要保薦項目,監管處罰,工作職責,
職業履歷
凌鵬自2021年起以保薦代表人身份在中信證券股份有限公司任職，主要參與企業上市輔導及持續督導工作。2021年1月至8月期間，先後負責奧美森智慧型裝備股份有限公司第二期輔導工作、廣東宏石雷射技術股份有限公司上市輔導工作，並對深圳市金新農科技股份有限公司非公開發行股票項目履行持續督導職責。
主要保薦項目
- 奧美森智慧型裝備IPO輔導（2020年6月-8月）：作為輔導小組成員，對研發、採購等環節開展盡職調查，提出規範化整改建議。
- 宏石雷射上市輔導（2021年6月）：擔任輔導工作小組成員，協助完成公司治理結構完善及法規知識培訓，推動企業達到IPO條件。
- 維力醫療督導培訓（2022年12月）：主持募集資金管理專項培訓，提升上市公司規範運作水平。
- 歷史項目經驗：曾參與藍盾股份、萬孚生物、翔鷺鎢業、宏達電子等IPO項目保薦工作。
監管處罰
2024年5月，因在廣東泉為科技（原廣東國立科技）IPO持續督導期間存在關聯關係核查不充分、貿易業務真實性核查不足等違規行為，廣東證監局對凌鵬及其同事採取出具警示函的行政監管措施。該事件與其所在機構中信證券2023年以來持續面臨的保薦業務監管趨嚴直接相關。
工作職責
作為保薦代表人，其履職範圍包括：
- 對擬上市企業進行輔導規範
- 核查財務數據與業務真實性
- 督導募集資金使用合規性
- 組織上市公司法規培訓
