《中華人民共和國證券法知識解答》是1999年經濟科學出版社出版的圖書，作者是李益前。
基本介紹
- 作者：李益前
- ISBN：9787505816589
- 頁數：537
- 定價：25.00
- 出版社：經濟科學出版社
- 出版時間：1999-01
- 裝幀：平裝
作者介紹,作品目錄,
作者介紹
作者簡介
李益前，法學碩士。1986
年7月至今在全國人大
常委會辦公廳供職。祖
籍江西省永新縣。曾長
期在公社、縣、地區從事
黨務和政法工作，已發
表的主要著、譯作品有：
《定罪通論》、《器官移植
中的刑事法律問題》、
《個性心理孤獨與預防犯
罪》、《論憲法權利和義
務的特徵》、《論政治體
制改革要適應經濟體制
改革》、《外國議會與司
法權》、《加強人大專門
委員會的工作》、《建議、
批評和意見與議案探
討》、《西方婚姻法律透
析》、《刑法（修訂）簡明
讀本》（主編）等二百餘
萬字。
徐國寶，1982年由安徽
師範大學考入中國人民
大學攻讀碩士學位，
1985年至今在全國人大
常委會辦公廳研究室工
作。曾負責編輯民主法
制建設方面的內刊。現
主要從事立法調研和咨
詢工作。1997年考入中
國社會科學院研究生院，
在職攻讀博士學位。對
文藝、哲學、民族、宗教
等領域有所涉獵，並開
展與社會現實和本職工
作相關的課題研究。部
分文字散見於國內有關
出版物。
作品目錄
目 錄
第一章 總則
1.制定證券法的重要意義是什麼？
2.我國制定證券法的基不指導原則是什麼？
3.我國證券法的立法宗旨和基本原則是什麼？
4.證券幣場法律制度主要包括哪些內容？
5.我國證券潔的調整範圍是什麼？
6.什麼是證券？
7.什麼是無價證券和有價證券？
8.什麼是公司證券 金融機構證券 政府證券和國
際證券？
9.股票有哪些基不特徵？
10.股票證書必須記載的星本內容有哪些？
11.股票代表的權益有哪些？
12.股票的價值有哪些？
13.股票的分類主要有哪幾種？
14.債券有哪些主要特徵和基不要素？
15.什麼是政府債券、金融債券和公司債券？
16.什麼是證券投資基金和證券投資基金券？
17.公司法對股票 公司債券的發行都作了哪些規
定？
18.證券法為什麼只規定了股票 公司債券的發行和
交易，而沒有將政府債券、金融債券、證券投資
基金券等證券的發行和交易納入本法的調整範圍？
19.證券法與公司法的關係是什麼？
20。證券的發行、交易活動為什麼必須實行“公開
公平、公正”的原則？
21.在證券發行、交易活動中，為什麼必須堅持禁止
欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場行為的基本
原則？
22.我國證券業和銀行業為什麼要實行分業管理？
23.我國為什麼要對證券市場實行國家集中統一監督
管理與證券業協會自律性管理相結合的體制？
24.關於審計監督有什麼規定？
25.我國證券市場法制化經歷了怎樣的歷程？
第二章 證券發行
1.什麼是證券發行？
2.什麼是證券發行人？
3.為什麼要對證券發行加以規範？
4.什麼叫公開發行？什麼叫內部發行？
5.我國國債發行的方式有哪些？
6.什麼是公司債券，它有哪些主要種類？
7企業發行債券需具備哪些條件？債券發行的審批
程式有哪些？
8.發行債券的信用評級如何分類？
9企業發行股票的目的是什麼？什麼樣的企業能發
行股票？
10.怎樣確定股票發行價格？
11.股票發行前公司需要做哪些準備工作？
12.什麼是註冊制和核准制？發行股票要經過哪些申
報、審批程式？
13.為什麼要規定股票發行上市的核准制度？
14.《證券法》對於發行審核委員會組成人員的構成
是怎樣規定的？
15.如何申報發行H股、B股？
16.什麼是證券承銷？承銷方式怎樣？
17.證券發行人是否有權自主地選擇承銷商？
18.什麼是承銷團？什麼是主承銷商？證券發行在什
么倩況下需要組建承銷團？
19.什麼樣的證券經營機構才具育股票承銷資格？
20.如何選擇股票主承銷商？
21.為什麼要規定投資者的風險責任？
22.什麼是溢價發行、平價發行、折價發行？
23.我國新股發行方式有哪些？什麼是股票上網定價
發行？
24.關於新股發行有哪些法律規定？
25.發行股票需要支付哪些費用？
26.製作招股說明書意義何在？招股說明書的主要內
容是什麼？
27.什麼是配股？上市公司配股需具備哪些條件？
28.什麼是證券投資基金？證券投資基金有什麼特點？
29.什麼是股票基金？股票基金有哪些特點？
30.什麼是債券基金？債券基金有哪些特點？
31.證券投資基金和股票 債券各有什麼區別和聯繫？
32.什麼是開放式基金？什麼是封閉式基金？
33.契約型投資基金和么司型投資基金的主要區別有
哪些？
34.何謂基金髮起人？基金髮起人需要具備什麼條件？
35.何謂基金管理人？基金管理人需要具備什麼條件？
36.何謂基金託管人？基金託管人要具備什麼條件？
37.如何申請設立基金管理公司？
38.證券投資基金的發行方式一般有哪幾種？
39.基金怎樣才能上市？上市之後的基金交易價格受
哪些因素影響？
40.什麼是基金收益？基金收益一般如何進行分配？
41.什麼是基金管理費？什麼是基金託管費？
42.當前我國發展證券投資基金有哪些主要政策？
第三章 證券交易
第一節 一般規定
1.本法對證券交易有哪些方面的規定？
2.為什麼證券交易當事人依法買賣的證券，必須是
依法發行並交付的證券，而非依法發行的證券不
得買賣？
3.為什麼規定有些依法發行的股票或債券 在一定
期限內不得買賣？
4.依法核准的上市公司股票 為什麼須在證券交易
所掛牌交易？
5.在交易所掛牌的證券採取何種公開交易方式？交
易成交採用哪種原則？
6.證券交易是實行有紙形式還是其他形式？
7.我國的證券交易採用什麼方式進行？
8.為什麼證券公司不得從事向客產融資或者融券的
證券交易活動？
9.證券業從業人員能否持有或買賣上市公司股票？
10.為什麼證券交易所、證券公司、證券登記結算機
構須為客戶所開立的賬產保密？
11.對從事股票發行和上市的有關中介機構和人員
在買賣股票時有何限制性規定？
12.證券交易的稅費如何收取？
13.對於投資者大量持有某一上市股份公司的股票，
國家有沒有什麼特別規定？如果投資者想通過股
票市場來達到收購某股份公司的目的 應遵循什
么規定？
第二節 證券上市
14.股份公司的股票如何申請上市？
15.國家鼓勵什麼樣的服份公司的股票上市交易？
16.股份公司向國務院證券監督管理機構提出股票上
市時，應提交哪些檔案？
17.國家對股份公司股票上市審查有什麼標準和要
求？
18企業債券如何申請上市交易？
19.什麼情況下公司債券被停止上市交易？
20.什麼情況下國務院證券監督管理機構可以授權
證券交易所依法暫停或者終止股票或者公司債券
上市？
第三節 持續信息公開
21.經核准或批准發行股票 債券的公司 如何向
社會公開披露信息？
22 上市公司公布的中期報告 年度報告是怎么回
事？
23 上市公司遇到影響企業生產經營的哪些重大事件
時應公告投資者？
24.對上市公司的信息披露有什麼基本規定？
25.國務院證券監督管理機構如何對有關方面做出
的公告進行監督？
第四節 禁止交易的行為
26.怎樣禁止證券內幕交易？
27.什麼是操縱市場行為？對此行為應如何處置？
28.什麼是證券市場欺詐投資者的行為？對此行為
應如何處置？
29.為什麼要嚴禁國有企業和上市公司以個人名義
開立賬戶，買賣證券？
30.為什麼在證券交易中，嚴禁賬外交易和非法另
立賬戶？為什麼禁止任何單位和個人挪用公款買
賣證券？
31.為什麼國有企業及國有資產控股的企業不得炒作
上市交易的股票？
32.如果發現有禁止交易的行為發生應如何處置？
第四章 上市公司收購
1.什麼是上市公司的收購？
2.什麼是要約收購？
3.收購要約應該具備哪四個要件？
4.什麼是協定收購？
5.什麼是強制收購？
6.什麼是委託書收購？
7.要約收購的過程是怎樣的？
8.協定收購的過程是怎樣的？
9.收購要約如何發出？
10.如何對收購的目標公司進行調查和評估？
11.目前我國上市公司收購具有什麼特點？
12.香港特區對收購的監筐有些什麼規定？
13.美、英對收購的監管作了哪些規定？
14.採取何種支付方式收購目標公司？
15.併購的基本形式主要有哪幾種？
16.利用證券市場進行資產重組的方式主要有哪些？
17.如何進行收購籌資？
18.反收購制度的主要內容是什麼？
19.如何實施反收購？
20.投資銀行在公司收購中有什麼作用？
21.企業併購、兼併 收購的關係怎樣？如何認識？
22.投資顧問在收購中發揮什麼作用？
23.為什麼要進行收購？
第五章 證券交易所
1.什麼叫證券交易所？
2.證券交易所有哪些組織形式？我國的證券交易所
採取的是何種組織形式？
3.證券交易所的設立方式有哪些？
4.證券交易所的章程包括哪些主要內容？
5.證券交易市場有哪幾種形式？
6.我國為什麼不允許場外交易市場的存在？
7.證券交易市場上有哪些主體？
8.證券交易所具有哪些功能？
9.我國證券交易所的發展歷史是什麼樣的？
10.世界主要證券交易所有哪些？
11.什麼叫證券交易所會員？證券交易所會員應具備
哪些條件？
12.證券交易所會員有哪些權利和義務？
13.證券交易所的組織機構 產生辦法、職權及其議
事規則是怎樣的？
14.證券交易所從業人員有哪些具體規定？
15.什麼是集中競價交易，為什麼規定只有證券交易
所會員才能參與集中競價交易？
16.證券投資者開立證券賬戶 辦理委託過程中和哪
些問題應當注意？
17.股票交易成交規則以及交易的清算 交割、過戶
是如何規定的？
18.證券交易所製作證券市場行情表並即時公布證
券交易行情，其主要內容是什麼？具體要求有
哪些？
19.證券交易所如何辦理上市公司股票的暫停上市
恢復上市和終止上市？法律法規對此有何具體
規定？
20.在哪些情況下可採取“技術性停牌”和“臨時停
市”的措施？
21.證券交易所設立實時監控系統的目的和作用是什
么？它應向社會公眾提供哪些證券交易信息？
22.為什麼證券交易所要從其收取的交易費和會員費
席位費中提取一定比例的金額設立風險基金？
23.證券交易所收存的交易保證金 風險基金的用途
是什麼？
24.為什麼證券交易所的非會員理事不得以任何形式
在證券交易所的會員中兼職？
25.什麼是證券交易所的迴避制度？
26.違規交易者應怎樣承擔民事責任？
27.在證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券
交易所有關交易規則的，有何處罰？
28.證券交易所的交易原則和交易規則的內容是什
么？
29.證券交易所應該如何履行監管職責？
30.如何強化證券交易所的一線監管職責？
31.關於證券交易所的監管作用和負責人任免有何
具體規定？
32.證券交易所有哪些運行系統？
33.證券交易市場有什麼特點？
34.證券交易市場有哪些功能？
35.證券交易市場與證券發行市場是什麼關係？
36.改革開放後，我國證券交易市場的發展特點是
什麼？
37.證券交易所的歷史演進是怎樣的？
38.當今世界證券交易所的最新發展趨勢如何？
39.紐約證券交易所的概況和上市要求有什麼規
定？
40.那斯達克的發展概況和特點是什麼？
41.東京證券交易所的發展概況和上市要求有什麼
規定？
42.倫敦證券交易所的發展概況 特點和上市要求
有什麼規定？
43.香港聯合交易所的發展概況和上市要求有]什麼
規定？
第六章 證券公司
1.什麼是證券公司？其法律特徵如何理解？
2.證券公司有哪幾類？
3.證券公司的設立原則是什麼？
4.證券公司名稱有什麼要求？
5.設立證券公司應具備哪些條件？
6.擔任證券公司的董事監事或者經理應具哪些條件？
7.對證券公司資產風險的監管有哪些內容？
8.什麼是證券經紀業務？
9.在證券經紀業務中，證券公司與客戶的委託關係
的法律性質如何認定？
10.什麼是證券經紀人？
11.什麼是證券自營業務？
12.什麼是證券承銷業務？
13.什麼是《證券法》第一百二十九條所規定的“其
他證券業務”？
14.為什麼證券經紀業務和自營業務要分開操作？
15.證券公司設立的程式怎樣進行？
16.證券公司取得證券經紀業務許可應具備哪些條件？
17.證券公司取得證券承銷業務資格應具備什麼條件？
18.證券公司取得證券自營業經資格應具備哪些條件？
19.證券公司從事外貿股業務資格應具備什麼條件？
20.境外證券經營機構從事外資股業務應具備哪些條件？
21.證券業從業人員取得從業資格應具備什麼條件？
22.什麼是證券交易營業部？它經營哪些證券業務？
23.什麼是證券交易代辦點？它從事哪些證券業務？
24.什麼叫主承銷商和上市推薦人？
25.什麼是國債一級自營商？其權利和義務主要有哪些？
26.何謂證券投資者？何謂證券公司的客戶？
27.證券公司為客戶在證券交易所買賣證券應具備什麼條件？
28.證券公司如何為客戶在證券交易所買賣證券？
29.證券公司經營證券經紀業務應遵循哪些行為規範？
30.證券公司怎樣辦理自營業務？
31.證券公司從事自營業務應遵從哪些法定義務？
32.證券公司辦理經紀業務如何為客戶開戶？
33.證券公司辦理經紀業務如何接受客產委託？
34.委託證券買賣雙方應注意什麼？
35.為什麼要禁止賣空買空和透支？
36.證券公司辦理經紀業務為什麼不得接受客戶全權委託而決定買賣證券？
37.為什麼要禁止“包賺”、“保賠”？
38.為什麼要禁止證券公司私下接受客產委託買賣證券？
39.為什麼要限制銀行資金進入股市？
40.為什麼要禁止證券公司以他人名義為自己進行證券買賣？
41.證券公司從業人員應當忠實履行其職責意義何在？
第七章 證券登記結算機構
1.為什麼需要證券登記結算機構為證券交易提供集
中的登記、託管與結算服務？
2.設立證券登記結算機構 應當具備哪些條件？
3.證券登記結算機構應履行什麼樣的職能？
4.為什麼證券登記結算要採取全國集中統一的運營
方式？
5.為什麼證券持有人所持有的證券上市交易前，應
當全部託管在證券登記結算機構？為什麼證券登
記結算機構不得將客戶的證券用於質押或者出借
給他人？
6.為什麼證券登記結算機構應當向證券發行人提供
證券持有人名冊及其有關資料？
7.如何保證證券登記結算機構業務正常進行？
8.登記 託管、結算的意義何在？原始憑證保存期
在法律上有何依據？
9.證券登記結算機構設立結算風險基金的意義何
在？
10.結算風險基金作用是什麼？國內外在相應方面有
何規定？
11.證券結算風險基金籌集方式的具體內容有哪些？
12.證券結算風險基金如何管理？
13.證券結算風險基金如何專項管理？
14.證券登記結算機構如何申請解散？
第八章 證券交易服務機構
1.證券交易服務機構主要有哪幾類？
2.什麼是證券投資諮詢業務？其業務範圍有哪些？
3.證券投資諮詢產生是何原因？復發展概況如何？
4.證券投資諮詢與證券市場之間是什麼關係？
5.我國證券投資諮詢業對發展證券市場有哪些作用？
6.什麼是證券投資諮詢機構？
7.證券投資諮詢機構的從業條件有什麼規定？
8.證券投資諮詢人員的資格考試的內容是什麼？
9.成為證券投資諮詢人員應具備哪些條件？
10.證券投資諮詢機構的從業人員不得從事哪些活
動？
11.證券投資諮詢機構及其人員從事業務活動時有哪
“六不準”？
12.證券投資諮詢業務活動應遵循的基本原則是什麼？
13.從事證券投資諮詢業務有哪三個基本要求？
14.我國證券投資諮詢業存在哪些問題？
15.什麼是資信評估機構？
16.資信評估機構有哪些作用？
17.信用評級的級別是如何設定的？
18.什麼是會計師事務所？它在證券市場上發揮什麼
作用？
19.如何加強對會計師事務所從事證券相關業務的
管理？
20.會計師事務所在股票發行上市中的主要工作有
哪些？
21.會計師事務所審計工作的程式是怎樣的？
22.什麼是審計報告？審計意見的基本類型有哪幾種？
23.註冊會計師的法律責任是什麼？
24.律師在證券市場上發揮什麼作用？
25.律師從事證券法律業務的主要內容 基本程式
是什麼？
26.什麼是資產評估？資產評估機構在證券市場上
發揮什麼作用？
27.資產評估的範圍與要求是什麼？
28.資產評估的一般程式是什麼？
第九章 證券業協會
1.什麼叫證券業協會？
2.證券業協會的組織機構如何設定？
3.證券業協會章程的主要內容是什麼？
4.證券業協會的主要職責是什麼？
5.主管機關對證券業協會管理的內容主要包括哪幾
方面？
第十章 證券監督管理機構
1.什麼叫證券主管機關？
2.國務院證券監督管理機構應履行哪些職責？
3.我國證券市場監管的指導方針是什麼？
4.自律組織的自我監管與政府主管機關的監管之間
有什麼關係？
5.為什麼要對證券市場實行集中統一的監管？
6.中國證券監督管理委員會的主要職責是什麼？
7.證券監管辦公室的主要職責是什麼？
8.國務院證券監督管理機構依法履行職責時，有權
採取哪些措施？
9.國務院證券監督管理機構及其工作人員依法履行
職責時應遵守哪些規定？
第十一章 法律責任
1.《證券法》為什麼要規定法律責任？
2.《證券法》規定了哪些類型的法律責任？
3.對於違反《證券法》的行為是否只負有行政處罰
刑事處罰》民事責任三者之一的責任？
4.《證券法》對單位違法中其負有直接責任的主管人
員及其他有關人員規定了什麼行政處罰？
5.擅自發行證券或製作虛假的發行檔案發行證券，
應受到什麼處罰？
6.證券公司承銷或者代理買賣未經核准或者審批擅
自發行的證券，應受到什麼處罰？
7.違反法定持續信息公開制度，應受到什麼處罰？
8.非法開設證券交易場所應受到什麼處罰？
9.擅自設立證券公司經營證券業務應受什麼處罰？
10.非法持有、買賣股票應受什麼處罰？
11.誘騙投資者買賣證券應受什麼處罰？
12.專業機構和人員違法買賣股票應受什麼處罰？
13.內幕交易、泄露內幕信息應受什麼處罰？
14.操縱證券交易價格應受什麼處罰？
15.為客戶賣出未實有的證券或為客戶融資買入證
券的行為應予以什麼處罰？
16.違法將委託買入證券當日賣出應受什麼處罰？
17.編造並傳播影響證券交易虛假信息應受什麼處
罰？
18.作虛假陳述或者信息誤導應受什麼處罰？
19.法人以個人名義設立賬戶買賣證券應予以什麼
處罰？
20.綜合類證券公司假借他人名義或者以個人名義
從事自營業務，應予以什麼處罰？
21.證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事
項，給客戶造成損失應受什麼處罰？
22.證券公司、證券登記結算機構或其從業人員擅自
買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或將其用於質
押，或挪用客戶賬戶上的資金應受什麼處罰？
23.證券經紀業務接受客戶全權委託或對客戶買賣
證券作出承諾，應受什麼處罰？
24.證券公司違法在上市公司收購中謀取不正當利
益，應受什麼處罰？
25.證券公司及其從業人員私下接受客戶委託買賣
證券應受什麼處罰？
26.證券公司違法經營非上市掛牌證券交易應受什
么處罰？
27.證券公司逾期未開始營業或開業後自行停業應
受什麼處罰？
28.證券公司超出業務許司範圍經營證券業務應受
什麼處罰？
29.證券公司混合操作經營證券經紀和證券自營業
務應受什麼處罰？
30.騙取證券業務許可，或在證券交易中有嚴重違
法行為不再具備經營資格的，應受什麼處罰？
31.專業機構提供虛假證明檔案應受什麼處罰？
32.擅自設立證券登記結算機構和證券交易服務機
構應受什麼處罰？
33.證券登記結算機構和證券交易服務機構違法違
規應受什麼處罰？
34.濫用管理證券職權應受什麼處罰？
35.證券監督管理機構工作人員，徇私舞弊、玩忽職
守或者故意刁難有關當事人，應受什麼處罰？
36.挪用公款買賣證券應受什麼處罰？
37.違反《證券法》規定 發行 承銷公司債券如
何予以處罰？
38.違反《證券法》規定 應當依法承擔民事賠償
責任的如何支付？
39.阻礙依法行使證券監督檢查職權應受什麼處罰？
40.違反證券交易所有關交易規則應受什麼處罰？
41.沒收的違法所得和罰款如何處理？
附則
1.《證券法》施行前已上市交易的證券，在《證券法》
施行後可否繼續交易？
2.《證券法》施行前已設立的證券經營機構如何處
理？
3.客戶交易結算資金的規定如何實施？
4.關於B股有什麼規定？
5《證券法》何時實施？
名詞解釋
附：中華人民共和國證券法
第一章 總則
1.制定證券法的重要意義是什麼？
2.我國制定證券法的基不指導原則是什麼？
3.我國證券法的立法宗旨和基本原則是什麼？
4.證券幣場法律制度主要包括哪些內容？
5.我國證券潔的調整範圍是什麼？
6.什麼是證券？
7.什麼是無價證券和有價證券？
8.什麼是公司證券 金融機構證券 政府證券和國
際證券？
9.股票有哪些基不特徵？
10.股票證書必須記載的星本內容有哪些？
11.股票代表的權益有哪些？
12.股票的價值有哪些？
13.股票的分類主要有哪幾種？
14.債券有哪些主要特徵和基不要素？
15.什麼是政府債券、金融債券和公司債券？
16.什麼是證券投資基金和證券投資基金券？
17.公司法對股票 公司債券的發行都作了哪些規
定？
18.證券法為什麼只規定了股票 公司債券的發行和
交易，而沒有將政府債券、金融債券、證券投資
基金券等證券的發行和交易納入本法的調整範圍？
19.證券法與公司法的關係是什麼？
20。證券的發行、交易活動為什麼必須實行“公開
公平、公正”的原則？
21.在證券發行、交易活動中，為什麼必須堅持禁止
欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場行為的基本
原則？
22.我國證券業和銀行業為什麼要實行分業管理？
23.我國為什麼要對證券市場實行國家集中統一監督
管理與證券業協會自律性管理相結合的體制？
24.關於審計監督有什麼規定？
25.我國證券市場法制化經歷了怎樣的歷程？
第二章 證券發行
1.什麼是證券發行？
2.什麼是證券發行人？
3.為什麼要對證券發行加以規範？
4.什麼叫公開發行？什麼叫內部發行？
5.我國國債發行的方式有哪些？
6.什麼是公司債券，它有哪些主要種類？
7企業發行債券需具備哪些條件？債券發行的審批
程式有哪些？
8.發行債券的信用評級如何分類？
9企業發行股票的目的是什麼？什麼樣的企業能發
行股票？
10.怎樣確定股票發行價格？
11.股票發行前公司需要做哪些準備工作？
12.什麼是註冊制和核准制？發行股票要經過哪些申
報、審批程式？
13.為什麼要規定股票發行上市的核准制度？
14.《證券法》對於發行審核委員會組成人員的構成
是怎樣規定的？
15.如何申報發行H股、B股？
16.什麼是證券承銷？承銷方式怎樣？
17.證券發行人是否有權自主地選擇承銷商？
18.什麼是承銷團？什麼是主承銷商？證券發行在什
么倩況下需要組建承銷團？
19.什麼樣的證券經營機構才具育股票承銷資格？
20.如何選擇股票主承銷商？
21.為什麼要規定投資者的風險責任？
22.什麼是溢價發行、平價發行、折價發行？
23.我國新股發行方式有哪些？什麼是股票上網定價
發行？
24.關於新股發行有哪些法律規定？
25.發行股票需要支付哪些費用？
26.製作招股說明書意義何在？招股說明書的主要內
容是什麼？
27.什麼是配股？上市公司配股需具備哪些條件？
28.什麼是證券投資基金？證券投資基金有什麼特點？
29.什麼是股票基金？股票基金有哪些特點？
30.什麼是債券基金？債券基金有哪些特點？
31.證券投資基金和股票 債券各有什麼區別和聯繫？
32.什麼是開放式基金？什麼是封閉式基金？
33.契約型投資基金和么司型投資基金的主要區別有
哪些？
34.何謂基金髮起人？基金髮起人需要具備什麼條件？
35.何謂基金管理人？基金管理人需要具備什麼條件？
36.何謂基金託管人？基金託管人要具備什麼條件？
37.如何申請設立基金管理公司？
38.證券投資基金的發行方式一般有哪幾種？
39.基金怎樣才能上市？上市之後的基金交易價格受
哪些因素影響？
40.什麼是基金收益？基金收益一般如何進行分配？
41.什麼是基金管理費？什麼是基金託管費？
42.當前我國發展證券投資基金有哪些主要政策？
第三章 證券交易
第一節 一般規定
1.本法對證券交易有哪些方面的規定？
2.為什麼證券交易當事人依法買賣的證券，必須是
依法發行並交付的證券，而非依法發行的證券不
得買賣？
3.為什麼規定有些依法發行的股票或債券 在一定
期限內不得買賣？
4.依法核准的上市公司股票 為什麼須在證券交易
所掛牌交易？
5.在交易所掛牌的證券採取何種公開交易方式？交
易成交採用哪種原則？
6.證券交易是實行有紙形式還是其他形式？
7.我國的證券交易採用什麼方式進行？
8.為什麼證券公司不得從事向客產融資或者融券的
證券交易活動？
9.證券業從業人員能否持有或買賣上市公司股票？
10.為什麼證券交易所、證券公司、證券登記結算機
構須為客戶所開立的賬產保密？
11.對從事股票發行和上市的有關中介機構和人員
在買賣股票時有何限制性規定？
12.證券交易的稅費如何收取？
13.對於投資者大量持有某一上市股份公司的股票，
國家有沒有什麼特別規定？如果投資者想通過股
票市場來達到收購某股份公司的目的 應遵循什
么規定？
第二節 證券上市
14.股份公司的股票如何申請上市？
15.國家鼓勵什麼樣的服份公司的股票上市交易？
16.股份公司向國務院證券監督管理機構提出股票上
市時，應提交哪些檔案？
17.國家對股份公司股票上市審查有什麼標準和要
求？
18企業債券如何申請上市交易？
19.什麼情況下公司債券被停止上市交易？
20.什麼情況下國務院證券監督管理機構可以授權
證券交易所依法暫停或者終止股票或者公司債券
上市？
第三節 持續信息公開
21.經核准或批准發行股票 債券的公司 如何向
社會公開披露信息？
22 上市公司公布的中期報告 年度報告是怎么回
事？
23 上市公司遇到影響企業生產經營的哪些重大事件
時應公告投資者？
24.對上市公司的信息披露有什麼基本規定？
25.國務院證券監督管理機構如何對有關方面做出
的公告進行監督？
第四節 禁止交易的行為
26.怎樣禁止證券內幕交易？
27.什麼是操縱市場行為？對此行為應如何處置？
28.什麼是證券市場欺詐投資者的行為？對此行為
應如何處置？
29.為什麼要嚴禁國有企業和上市公司以個人名義
開立賬戶，買賣證券？
30.為什麼在證券交易中，嚴禁賬外交易和非法另
立賬戶？為什麼禁止任何單位和個人挪用公款買
賣證券？
31.為什麼國有企業及國有資產控股的企業不得炒作
上市交易的股票？
32.如果發現有禁止交易的行為發生應如何處置？
第四章 上市公司收購
1.什麼是上市公司的收購？
2.什麼是要約收購？
3.收購要約應該具備哪四個要件？
4.什麼是協定收購？
5.什麼是強制收購？
6.什麼是委託書收購？
7.要約收購的過程是怎樣的？
8.協定收購的過程是怎樣的？
9.收購要約如何發出？
10.如何對收購的目標公司進行調查和評估？
11.目前我國上市公司收購具有什麼特點？
12.香港特區對收購的監筐有些什麼規定？
13.美、英對收購的監管作了哪些規定？
14.採取何種支付方式收購目標公司？
15.併購的基本形式主要有哪幾種？
16.利用證券市場進行資產重組的方式主要有哪些？
17.如何進行收購籌資？
18.反收購制度的主要內容是什麼？
19.如何實施反收購？
20.投資銀行在公司收購中有什麼作用？
21.企業併購、兼併 收購的關係怎樣？如何認識？
22.投資顧問在收購中發揮什麼作用？
23.為什麼要進行收購？
第五章 證券交易所
1.什麼叫證券交易所？
2.證券交易所有哪些組織形式？我國的證券交易所
採取的是何種組織形式？
3.證券交易所的設立方式有哪些？
4.證券交易所的章程包括哪些主要內容？
5.證券交易市場有哪幾種形式？
6.我國為什麼不允許場外交易市場的存在？
7.證券交易市場上有哪些主體？
8.證券交易所具有哪些功能？
9.我國證券交易所的發展歷史是什麼樣的？
10.世界主要證券交易所有哪些？
11.什麼叫證券交易所會員？證券交易所會員應具備
哪些條件？
12.證券交易所會員有哪些權利和義務？
13.證券交易所的組織機構 產生辦法、職權及其議
事規則是怎樣的？
14.證券交易所從業人員有哪些具體規定？
15.什麼是集中競價交易，為什麼規定只有證券交易
所會員才能參與集中競價交易？
16.證券投資者開立證券賬戶 辦理委託過程中和哪
些問題應當注意？
17.股票交易成交規則以及交易的清算 交割、過戶
是如何規定的？
18.證券交易所製作證券市場行情表並即時公布證
券交易行情，其主要內容是什麼？具體要求有
哪些？
19.證券交易所如何辦理上市公司股票的暫停上市
恢復上市和終止上市？法律法規對此有何具體
規定？
20.在哪些情況下可採取“技術性停牌”和“臨時停
市”的措施？
21.證券交易所設立實時監控系統的目的和作用是什
么？它應向社會公眾提供哪些證券交易信息？
22.為什麼證券交易所要從其收取的交易費和會員費
席位費中提取一定比例的金額設立風險基金？
23.證券交易所收存的交易保證金 風險基金的用途
是什麼？
24.為什麼證券交易所的非會員理事不得以任何形式
在證券交易所的會員中兼職？
25.什麼是證券交易所的迴避制度？
26.違規交易者應怎樣承擔民事責任？
27.在證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券
交易所有關交易規則的，有何處罰？
28.證券交易所的交易原則和交易規則的內容是什
么？
29.證券交易所應該如何履行監管職責？
30.如何強化證券交易所的一線監管職責？
31.關於證券交易所的監管作用和負責人任免有何
具體規定？
32.證券交易所有哪些運行系統？
33.證券交易市場有什麼特點？
34.證券交易市場有哪些功能？
35.證券交易市場與證券發行市場是什麼關係？
36.改革開放後，我國證券交易市場的發展特點是
什麼？
37.證券交易所的歷史演進是怎樣的？
38.當今世界證券交易所的最新發展趨勢如何？
39.紐約證券交易所的概況和上市要求有什麼規
定？
40.那斯達克的發展概況和特點是什麼？
41.東京證券交易所的發展概況和上市要求有什麼
規定？
42.倫敦證券交易所的發展概況 特點和上市要求
有什麼規定？
43.香港聯合交易所的發展概況和上市要求有]什麼
規定？
第六章 證券公司
1.什麼是證券公司？其法律特徵如何理解？
2.證券公司有哪幾類？
3.證券公司的設立原則是什麼？
4.證券公司名稱有什麼要求？
5.設立證券公司應具備哪些條件？
6.擔任證券公司的董事監事或者經理應具哪些條件？
7.對證券公司資產風險的監管有哪些內容？
8.什麼是證券經紀業務？
9.在證券經紀業務中，證券公司與客戶的委託關係
的法律性質如何認定？
10.什麼是證券經紀人？
11.什麼是證券自營業務？
12.什麼是證券承銷業務？
13.什麼是《證券法》第一百二十九條所規定的“其
他證券業務”？
14.為什麼證券經紀業務和自營業務要分開操作？
15.證券公司設立的程式怎樣進行？
16.證券公司取得證券經紀業務許可應具備哪些條件？
17.證券公司取得證券承銷業務資格應具備什麼條件？
18.證券公司取得證券自營業經資格應具備哪些條件？
19.證券公司從事外貿股業務資格應具備什麼條件？
20.境外證券經營機構從事外資股業務應具備哪些條件？
21.證券業從業人員取得從業資格應具備什麼條件？
22.什麼是證券交易營業部？它經營哪些證券業務？
23.什麼是證券交易代辦點？它從事哪些證券業務？
24.什麼叫主承銷商和上市推薦人？
25.什麼是國債一級自營商？其權利和義務主要有哪些？
26.何謂證券投資者？何謂證券公司的客戶？
27.證券公司為客戶在證券交易所買賣證券應具備什麼條件？
28.證券公司如何為客戶在證券交易所買賣證券？
29.證券公司經營證券經紀業務應遵循哪些行為規範？
30.證券公司怎樣辦理自營業務？
31.證券公司從事自營業務應遵從哪些法定義務？
32.證券公司辦理經紀業務如何為客戶開戶？
33.證券公司辦理經紀業務如何接受客產委託？
34.委託證券買賣雙方應注意什麼？
35.為什麼要禁止賣空買空和透支？
36.證券公司辦理經紀業務為什麼不得接受客戶全權委託而決定買賣證券？
37.為什麼要禁止“包賺”、“保賠”？
38.為什麼要禁止證券公司私下接受客產委託買賣證券？
39.為什麼要限制銀行資金進入股市？
40.為什麼要禁止證券公司以他人名義為自己進行證券買賣？
41.證券公司從業人員應當忠實履行其職責意義何在？
第七章 證券登記結算機構
1.為什麼需要證券登記結算機構為證券交易提供集
中的登記、託管與結算服務？
2.設立證券登記結算機構 應當具備哪些條件？
3.證券登記結算機構應履行什麼樣的職能？
4.為什麼證券登記結算要採取全國集中統一的運營
方式？
5.為什麼證券持有人所持有的證券上市交易前，應
當全部託管在證券登記結算機構？為什麼證券登
記結算機構不得將客戶的證券用於質押或者出借
給他人？
6.為什麼證券登記結算機構應當向證券發行人提供
證券持有人名冊及其有關資料？
7.如何保證證券登記結算機構業務正常進行？
8.登記 託管、結算的意義何在？原始憑證保存期
在法律上有何依據？
9.證券登記結算機構設立結算風險基金的意義何
在？
10.結算風險基金作用是什麼？國內外在相應方面有
何規定？
11.證券結算風險基金籌集方式的具體內容有哪些？
12.證券結算風險基金如何管理？
13.證券結算風險基金如何專項管理？
14.證券登記結算機構如何申請解散？
第八章 證券交易服務機構
1.證券交易服務機構主要有哪幾類？
2.什麼是證券投資諮詢業務？其業務範圍有哪些？
3.證券投資諮詢產生是何原因？復發展概況如何？
4.證券投資諮詢與證券市場之間是什麼關係？
5.我國證券投資諮詢業對發展證券市場有哪些作用？
6.什麼是證券投資諮詢機構？
7.證券投資諮詢機構的從業條件有什麼規定？
8.證券投資諮詢人員的資格考試的內容是什麼？
9.成為證券投資諮詢人員應具備哪些條件？
10.證券投資諮詢機構的從業人員不得從事哪些活
動？
11.證券投資諮詢機構及其人員從事業務活動時有哪
“六不準”？
12.證券投資諮詢業務活動應遵循的基本原則是什麼？
13.從事證券投資諮詢業務有哪三個基本要求？
14.我國證券投資諮詢業存在哪些問題？
15.什麼是資信評估機構？
16.資信評估機構有哪些作用？
17.信用評級的級別是如何設定的？
18.什麼是會計師事務所？它在證券市場上發揮什麼
作用？
19.如何加強對會計師事務所從事證券相關業務的
管理？
20.會計師事務所在股票發行上市中的主要工作有
哪些？
21.會計師事務所審計工作的程式是怎樣的？
22.什麼是審計報告？審計意見的基本類型有哪幾種？
23.註冊會計師的法律責任是什麼？
24.律師在證券市場上發揮什麼作用？
25.律師從事證券法律業務的主要內容 基本程式
是什麼？
26.什麼是資產評估？資產評估機構在證券市場上
發揮什麼作用？
27.資產評估的範圍與要求是什麼？
28.資產評估的一般程式是什麼？
第九章 證券業協會
1.什麼叫證券業協會？
2.證券業協會的組織機構如何設定？
3.證券業協會章程的主要內容是什麼？
4.證券業協會的主要職責是什麼？
5.主管機關對證券業協會管理的內容主要包括哪幾
方面？
第十章 證券監督管理機構
1.什麼叫證券主管機關？
2.國務院證券監督管理機構應履行哪些職責？
3.我國證券市場監管的指導方針是什麼？
4.自律組織的自我監管與政府主管機關的監管之間
有什麼關係？
5.為什麼要對證券市場實行集中統一的監管？
6.中國證券監督管理委員會的主要職責是什麼？
7.證券監管辦公室的主要職責是什麼？
8.國務院證券監督管理機構依法履行職責時，有權
採取哪些措施？
9.國務院證券監督管理機構及其工作人員依法履行
職責時應遵守哪些規定？
第十一章 法律責任
1.《證券法》為什麼要規定法律責任？
2.《證券法》規定了哪些類型的法律責任？
3.對於違反《證券法》的行為是否只負有行政處罰
刑事處罰》民事責任三者之一的責任？
4.《證券法》對單位違法中其負有直接責任的主管人
員及其他有關人員規定了什麼行政處罰？
5.擅自發行證券或製作虛假的發行檔案發行證券，
應受到什麼處罰？
6.證券公司承銷或者代理買賣未經核准或者審批擅
自發行的證券，應受到什麼處罰？
7.違反法定持續信息公開制度，應受到什麼處罰？
8.非法開設證券交易場所應受到什麼處罰？
9.擅自設立證券公司經營證券業務應受什麼處罰？
10.非法持有、買賣股票應受什麼處罰？
11.誘騙投資者買賣證券應受什麼處罰？
12.專業機構和人員違法買賣股票應受什麼處罰？
13.內幕交易、泄露內幕信息應受什麼處罰？
14.操縱證券交易價格應受什麼處罰？
15.為客戶賣出未實有的證券或為客戶融資買入證
券的行為應予以什麼處罰？
16.違法將委託買入證券當日賣出應受什麼處罰？
17.編造並傳播影響證券交易虛假信息應受什麼處
罰？
18.作虛假陳述或者信息誤導應受什麼處罰？
19.法人以個人名義設立賬戶買賣證券應予以什麼
處罰？
20.綜合類證券公司假借他人名義或者以個人名義
從事自營業務，應予以什麼處罰？
21.證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事
項，給客戶造成損失應受什麼處罰？
22.證券公司、證券登記結算機構或其從業人員擅自
買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或將其用於質
押，或挪用客戶賬戶上的資金應受什麼處罰？
23.證券經紀業務接受客戶全權委託或對客戶買賣
證券作出承諾，應受什麼處罰？
24.證券公司違法在上市公司收購中謀取不正當利
益，應受什麼處罰？
25.證券公司及其從業人員私下接受客戶委託買賣
證券應受什麼處罰？
26.證券公司違法經營非上市掛牌證券交易應受什
么處罰？
27.證券公司逾期未開始營業或開業後自行停業應
受什麼處罰？
28.證券公司超出業務許司範圍經營證券業務應受
什麼處罰？
29.證券公司混合操作經營證券經紀和證券自營業
務應受什麼處罰？
30.騙取證券業務許可，或在證券交易中有嚴重違
法行為不再具備經營資格的，應受什麼處罰？
31.專業機構提供虛假證明檔案應受什麼處罰？
32.擅自設立證券登記結算機構和證券交易服務機
構應受什麼處罰？
33.證券登記結算機構和證券交易服務機構違法違
規應受什麼處罰？
34.濫用管理證券職權應受什麼處罰？
35.證券監督管理機構工作人員，徇私舞弊、玩忽職
守或者故意刁難有關當事人，應受什麼處罰？
36.挪用公款買賣證券應受什麼處罰？
37.違反《證券法》規定 發行 承銷公司債券如
何予以處罰？
38.違反《證券法》規定 應當依法承擔民事賠償
責任的如何支付？
39.阻礙依法行使證券監督檢查職權應受什麼處罰？
40.違反證券交易所有關交易規則應受什麼處罰？
41.沒收的違法所得和罰款如何處理？
附則
1.《證券法》施行前已上市交易的證券，在《證券法》
施行後可否繼續交易？
2.《證券法》施行前已設立的證券經營機構如何處
理？
3.客戶交易結算資金的規定如何實施？
4.關於B股有什麼規定？
5《證券法》何時實施？
名詞解釋
附：中華人民共和國證券法
