基本介紹
- 中文名：上市緘默期
- 釋義：新股上市前高層不得發表公開評論
- 別名：上市等待期
- 修改時間：10月26日
相關規定,歷史來源,
相關規定
美證監會提議放寬新股上市緘默期方面的規定：
SEC的委員全票(5票均贊成)通過了上述提案，該提案將接受公開評議。上述提案的通過是SEC放寬對股票上市限制的一個更大計畫的組成部分。如果SEC的提案最終被採納，那么上市公司可在上市前數周向投資者提供更多的資訊，其中包括線上上進行上市資訊更新，公司高層可接受媒體的採訪，舉辦“路演”活動以吸引更多的潛在投資者等。
在對提案進行投票前，SEC企業財政部的主管阿蘭-貝勒(Alan Beller)在一個公開會議上表示：“我們處在一個我們的現有管理框架和規定已有些過時的時代。”貝勒還向SEC的委員指出：“現有體系導致公司和投資者的溝通被凍結。”
歷史來源
“緘默期”也被稱為“等待期”，始於一家欲上市公司向SEC提交新股上市申請之時，結束於SEC批准有關申請之時。根據大蕭條時代通過的美國證券法，在這段時期中，上市公司的高層人員和擔任承銷工作的投資銀行就上市問題發表言論將受到嚴格限制，上市公司只能通過募股書向公眾發布信息。
但是，根據SEC的新提案，公開吹噓新股的言論仍屬被禁止之列，同時公司高層人員必須對發表誤導性言論的行為負責。
