《交易費用基本問題研究》是一篇西方經濟學論文，作者為邱海洋。
基本介紹
- 中文名：交易費用基本問題研究
- 論文作者：邱海洋
- 導師：盧現祥
- 學科專業：西方經濟學
基本信息,中文摘要,
基本信息
副題名
論交易費用的分層與測量
外文題名
論文作者
邱海洋著
導師
盧現祥指導
學科專業
西方經濟學
學位級別
博士論文
學位授予單位
中南財經政法大學
學位授予時間
2008
關鍵字
交易 費用 新制度經濟學
館藏號
F091.349
館藏目錄
2009\F091.349\4
中文摘要
從誕生到現在，交易費用概念已經有近70年歷史。交易費用理論最初是被人忽視的邊緣理論，經過世界各國學者共同努力，後逐漸轉變成受經濟學界認同的正統經濟理論，內容不斷深化和豐富。新制度經濟學家認為，交易費用是解釋經濟績效的關鍵。在交易費用理論前沿中，交易費用測量問題是被眾多研究交易費用的經濟學家普遍認為需要解決的。然而，交易費用能否測量以及如何測量又是頗有爭議的問題。有爭議就更有繼續研究的價值，交易費用測量吸引了個體經濟學家、經濟史學家、會計學家以及政治學家的廣泛關注。交易費用測量成為交易費用理論研究的重點和難點。交易費用的核算對經濟效率的科學衡量、國民經濟核算體系的合理變革和國家巨觀經濟的科學管理等都具有重要意義。 本研究從理論視角把交易費用分為微觀層次的交易費用和巨觀層次的交易費用，從實證角度對交易費用進行了更系統的分類，基於分類採用經濟計量學、問卷調查等實證分析方法對不同類型交易費用進行了估測。全文以交易費用的分層與測量為邏輯主線，分九個部分進行了研究。 第一章介紹了本文的研究背景和研究意義，並對相關文獻進行了評述，闡述了本文的研究方法。 第二章對基本概念進行了介紹。交易活動是交易費用產生的基礎、前提和必要條件。經過回顧研究交易的文獻後，本文認為交換是一個與交易不相同的概念，交換活動要先於交易活動，交易的內涵要深於交換的內涵。交換指的是簡單的物品互換，體現的是交換物的物質屬性。交易活動來源於交換活動，交易活動不僅包含簡單的物品互換，還包含各種權利的互換，因此，交易活動既有物質屬性，又有非物質屬性。本文的邏輯順序是先對交易費用的內涵給予簡單介紹，然後採用新古典個體經濟學的方法模型化交易費用。模型化交易費用是對交易費用理論的簡化，它可以把複雜的交易費用理論用簡單的數學模型來表述。 第三章分析了人類行為的基本特徵以及其對交易費用的影響。交易者的行為特徵是決定交易費用大小的內在因素，包含有限理性和機會主義以及利他主義行為傾向。有限理性不是一種靜態理性，而是一種動態理性，即有限理性程度並不是不變的，它受自身領悟能力以及時間的影響。在把機會主義定義為人的行為傾向的同時，也應注意到人的行為也有利他的一面。努德海文提出了一種“分裂核心”模型，該模型假定人類同時具有天生的誠信本能和機會主義傾向。努德海文的人性核心分裂模型看到了人類所具有的誠信本能和機會主義傾向，而忽視了人類具有利他主義行為傾向。人性核心分裂模型中應加入利他主義行為傾向。 第四章劃分了交易費用的層次。本文的主要研究內容是交易費用的分層與測量。進行交易費用的分層與分類對交易費用經濟學的深入研究意義重大。在綜述交易費用測量的相關文獻之後，本文認為先對交易費用進行分層與分類是解決交易費用測量問題的前提條件。只有把交易費用準確分層了，才能首先在概念和內容上把握清楚交易費用的具體含義，才能針對性地採用相關方法對不同層次的交易費用進行測量。畢竟，現在還沒有一種方法能籠統地對交易費用進行統一測量。本文所提到的交易費用分層，是一種廣義上的分類，把交易費用的內涵從模糊變為具體的操作方法。微觀層次的交易費用包含兩個方面，一種是既定製度下每筆交易的交易費用或交換成本，另一種是微觀組織的運作費用。微觀層次的交易費用進一步可以分為：1．單筆市場交易的交易費用和具體市場的交易費用(市場型交易費用)；2．企業、社會組織交易費用(管理型交易費用)；3．家庭交易費用(合作型交易費用)；4．社會資本交易費用(信用型交易費用)。巨觀層次的交易費用是指制度運行的交易費用，包括制度的確立或制定成本、制度的運轉或實施成本，制度的監督或維護成本，以及制度結構變化的成本。 第五章剖析了微觀層次的交易費用。第一節對業主所有制企業、合夥制企業、股份公司的交易費用進行了分析，然後對企業交易費用進行了分類並建立了企業交易費用函式。第二節對家庭交易費用進行了分析，並指出了量化家庭交易費用的方法。本文採用調查問卷的方法來估測家庭交易費用。本文將家庭時間分為交易時間和非交易時間，交易時間就是進行家庭交易活動所花費的時間，家庭非交易時間就是家庭成員進行生產和休閒的時間。本文用調查問卷的形式來詢問調查對象用於勞務和家庭交易活動的時間。估測家庭交易費用的方法是：先估測家庭交易時間，然後用家庭交易時間乘以平均報酬就可大概得到家庭交易費用的規模。對於人們獲取社會資本的交易費用，本文認為可以簡單地分為以下幾種：第一種是搜尋交易對象的社會資源信息以及交易對象的各種偏好、行為、特點、信用程度等信息的搜尋費用。第二種是籌劃與交易對象建立聯繫的籌劃費用。第三種是與交易對象聯繫獲取信任的聯繫費用、交流費用。第四種是需要交易對象幫忙時付出的協商談判費用。第五種是當交易對象欲出現違約傾向時而付出的勸說費用和交易對象違約後為解決糾紛而付出的交易費用。 第六章分析了巨觀層次的交易費用。巨觀層次的交易費用是指制度運行的交易費用。為簡化分析，本文將制度分為經濟制度和政治制度。與之相對應，巨觀層次的交易費用可以分為市場制度運行的交易費用和政治制度運行的交易費用。從交易的角度，政治制度可以分為為交易活動提供基本保障與服務的政治制度和為交易活動提供延伸服務的政治制度。政治制度運行的交易費用實際上就是政府運行的交易費用。政治型交易費用其實是為集體行動提供公共品所產生的費用。這些費用大體上包括：1．建立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用。這些包括與建立法律框架、管理架構、軍事、教育體制、司法等有關的費用。2．政體運行的費用。這些包括立法、國防、公正的管理、教育、衛生、社保等方面的開銷費用。制度變遷中的交易費用有以下特點：有效的制度變遷降低了單筆交易費用，在與成功的制度變遷前的制度環境相比，在交易量相同的情況下，社會整體交易費用降低了。同時，由於單筆交易費用下降，交易順暢，必然引發交易量上升，交易量大幅度上升必然會引起社會整體交易費用上升。 第七章對微觀層次的交易費用進行了估測。對企業交易費用的測量，本文採用企業財務數據進行估測。在企業財務報表中，有三種類型的費用可以近似地表示企業交易費用，它們是企業管理費用、財務費用和銷售費用。本文選取1997— 2006年湖北省16家上市公司的年度財務數據進行實證研究。通過建模分析，在湖北省的上市公司中，營業收入與企業交易費用呈正相關關係，其營業收入平均每上升1000元，則企業交易費用上升23.412元。接著，本文採用詢問和調查問卷的形式來估測家庭交易費用和獲取社會資本的交易費用。 第八章對巨觀層次的交易費用進行了估測。本文把政府支出費用分為經濟性支出費用和交易服務性費用兩種，前者主要是指政府提供基礎設施的費用，後者包括政府機構運轉費用、教育費用、基本醫療衛生費用、社會保障性費用等。關於政府交易費用與GDP之間的關係，本文通過建立計量模型實證分析得出：政府交易費用與GDP呈正相關關係，且GDP每增加1%，則政府交易費用就會增加0.38%。在對總量交易費用的測算中，將整體經濟活動劃分為交易活動和生產轉換活動，並相加與交易活動相關的資源耗費獲得了對交易費用的估計。通過測算，本文發現交易費用占GDP的比重和交易人員占總就業人員人數的比重都有一種隨時間上升的趨勢。進而，本文考察了其他國家的交易人員比重變化情況。通過分析，本文發現已開發國家交易人員人數從1980年到1999年都有不同程度的上升，交易人員占總就業人員人數的比重也呈現出一種不斷上升的趨勢。從1980年到1999年，已開發國家交易人員比重基本上都在50%以上，50%是已開發國家交易人員比重的最小值。這種特點不是某一個已開發國家呈現出的特徵，而是大部分已開發國家呈現出的交易人員比重特徵。在1990年至1995年間，交易人員比重50%是已開發國家與開發中國家相區別的明顯分界線，到1999年，已開發國家與開發中國家在交易人員比重上的區分值是53%。就已開發國家而言，交易人員比重的高低能大致反映出其經濟發展水平的高低。就開發中國家而言，交易人員比重的高低基本上也代表了其經濟發展水平的高低。 第九章是全文總結。本章從整體上對全文的研究結論進行了總結，指出了本文的創新之處並對今後進一步研究的方向進行了展望。 本文可能的創新之處是：1．從理論和計量分析上把交易費用分為微觀層次的交易費用和巨觀層次的交易費用。指出了交易的時間維度，並把它與機會主義行為和資產專用性相聯繫，區分了不同時間維度的交易費用大小。2．對交易費用微觀基礎的有限理性進行了拓展，對利他行為進行了分析。3．對微觀層次的家庭交易費用進行了分析，並建立了家庭交易費用函式，並提出了估測家庭交易費用的方法，並採用此方法對家庭交易費用進行了估測。對微觀層次的企業交易費用進行了分析，劃分了企業交易費用的類型，分析了影響企業交易費用大小的因素，並建立了企業交易費用函式。4．對我國巨觀層次的交易費用進行了測算，並分析了交易費用與經濟成長的關係。同時，對其它一些國家的交易人員比重變化也進行了分析。
